6月2日,中基协发布了《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,更新了《私募基金管理人登记申请材料清单》,一方面,细化投资专业性材料内容,明确工作经验要求。新版《登记材料清单》分类细化了负责投资的高管人员投资能力材料内容,明确了不同类别高管人员应具备的工作经历,加强高管人员稳定性材料要求。另一方面,强化诚信信息填报,加强风险防范。本次我们结合此次新的材料清单、其他相关法规以及实操经验,一起来详细看看申请私募管理人登记的Zui新要求是什么。
一、公司名称
根据《若干规定》要求,私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。我们经常见到的公司名称一般是这样的表述:
×××私募股权基金管理有限公司
×××私募证券基金管理有限公司
×××私募基金管理有限公司
×××创业投资有限公司
×××私募基金管理合伙企业(有限合伙)
×××私募股权基金管理合伙企业(有限合伙)
另外,在经营范围上,各地工商局在办理私募基金管理人注册时,统一使用两类表述:
1、私募证券投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)
2、私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)
二、注册及实缴资本
目前监管部门对私募管理人的注册资本、实缴资本没有明确的要求。但是根据中基协的规定,实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。
在长期对私募管理人登记情况进行跟踪了解的过程中,我们发现大部分管理人参照的是注册资本1000万、实缴资本250万的标准,这个是行业一般水平板。我们在做选择时,可以参考行业一般水平,即注册资本1000万、实缴资本250万,如果出资能力不足,可以适当减少注册及实缴资本。
另外,根据中基协发布的Zui新版登记材料清单,可以提交验资报告或银行回单,优选银行回单,需加盖银行业务章,记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致。因此,验资报告并非必须提交的材料。
三、员工人数
根据中基协发布的《私募基金管理人登记须知》要求,全职员工人数至少5人。其中高管至少2人,即法定代表人、合规风控负责人,其他高管可根据公司实际情况酌情设置,这些非必备高管的岗位也可以自行选择,比如副总经理、投资总监、财务总监等。
Zui新的登记材料清单中要求上传全体员工简历及社保证明。全体员工简历应涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等;社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称,新参保无缴费记录的可提供社保增员记录等,第三方人力资源服务机构代缴的上传申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质证明文件、代缴记录;退休返聘的上传退休证。