私募证券基金公司注册条件及办理流程

更新:2023-11-04 00:00 发布者IP:116.30.114.175 浏览:0次
发布企业
盛欣商务服务(深圳)有限公司商铺
认证
资质核验:
已通过营业执照认证
入驻顺企:
4
主体名称:
盛欣商务服务(深圳)有限公司
组织机构代码:
91440300MA5EPK7R51
报价
请来电询价
关键词
证券基金公司注册
所在地
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)(注册地址)
联系电话
17602363791
手机
17602363791
联系人
何先生  请说明来自顺企网,优惠更多
请卖家联系我
17602363791

产品详细介绍

6月2日,中基协发布了《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,更新了《私募基金管理人登记申请材料清单》,一方面,细化投资专业性材料内容,明确工作经验要求。新版《登记材料清单》分类细化了负责投资的高管人员投资能力材料内容,明确了不同类别高管人员应具备的工作经历,加强高管人员稳定性材料要求。另一方面,强化诚信信息填报,加强风险防范。本次我们结合此次新的材料清单、其他相关法规以及实操经验,一起来详细看看申请私募管理人登记的Zui新要求是什么。



实际控制人/第一大股东

结合Zui新的登记材料清单以及中基协之前发布的私募管理人登记案例,在实操中对于实控人的要求应关注以下几点:

1、实控人作为股东应具备对应的出资能力,见上文“出资人信息”的相关要求。

2、实控人如果是自然人,应具备一定的行业经验,具体来说:

(1)私募证券基金管理人:具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历

(2)私募股权、创业投资基金管理人:具备3年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历

(3)如果实控人不具备上述行经验的话,应该提交材料说明如何履行职责。

 

另外,实控人如果是自然人,需要在私募基金管理公司任职,且担任高管参与公司日常经营管理决策,对公司具有实际控制力,从而保证公司治理结构的稳定。

高管人员

结合日常实操,提醒大家关注以下几点:

1、作为必备高管,法定代表人、合规风控负责人需要具备3年以上与拟任职务相关的工作经历,并且具有一定的管理工作经历。

2、负责投资的高管,实操中很多时候由法定代表人担任,要求如下:

证券类

3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历

2年以上可追溯的产品投资业绩

担任基金经理或投资决策负责人

单只产品净资产规模不低于1000万

多人共同管理产品规模平均计算

个人账户、作为产品投资者、企业自有资金投资、管理他人账户、模拟盘等不作为业绩证明材料

股权/创投类

3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历

曾主导至少2起投资于未上市企业股权的项目

所有项目初始投资金额合计不低于1000万

参与了尽职调查、投资决策等重要环节,并发挥了关键性作用

个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资不作为项目投资证明材料

股权/创投类负责投资的高管要求中,新登记清单删除了项目成功退出证明,只需要主导过2起股权投资项目。

3、负责投资的高管如果不是公司股东,没有出资持股,应说明如何通过制度安排或激励机制等方式保证其稳定性。

4、Zui后,不得临时聘请挂名人员,即禁止人员挂靠。

目前看来,对拟申请私募管理人登记的机构影响Zui大的就是高管的业绩要求,整体来看标准提升了很多。但协会也给予了3个月过渡期,目前仍然按照之前的要求审核,自2022年9月3日起按照新标准来,所以正在申请私募管理人的小伙伴们要抓紧时间了,私募行业的准入门槛会越来越高,且行且珍惜。


所属分类:中国商务服务网 / 其他商务服务
私募证券基金公司注册条件及办理流程的文档下载: PDF DOC TXT
关于盛欣商务服务(深圳)有限公司商铺首页 | 更多产品 | 联系方式 | 黄页介绍
成立日期2017年08月25日
法定代表人邬茂方
注册资本500
主营产品私募基金,工商财税、金融牌照、资质许可、香港移民
经营范围一般经营项目是:机械设备销售;机械设备租赁;金属制品销售;办公设备销售;电子元器件批发;轨道交通工程机械及部件销售;机械零件、零部件销售;工业自动控制系统装置销售;五金产品批发;轨道交通专用设备、关键系统及部件销售;建筑工程用机械销售;电子元器件与机电组件设备销售;隧道施工专用机械销售;人工智能硬件销售。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动),许可经营项目是:
公司简介 一般经营项目是:信息咨询、经济信息咨询、企业管理咨询(不含限制项目);市场营销策划;受托资产管理、投资管理(不含证券、保险、基金、金融业务、人才中介服务及其它限制项目);网络信息技术开发及应用,网站建设及技术咨询;房地产经纪;国内贸易(法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外);从事广告业务(法律、行政法规规定应进行广告经营审批登记的,另行办理审批登记后方可经营);经营 ...
公司新闻
顺企网 | 公司 | 黄页 | 产品 | 采购 | 资讯 | 免费注册 轻松建站
免责声明:本站信息由企业自行发布,本站完全免费,交易请核实资质,谨防诈骗,如有侵权请联系我们   法律声明  联系顺企网
© 11467.com 顺企网 版权所有
ICP备案: 粤B2-20160116 / 粤ICP备12079258号 / 粤公网安备 44030702000007号 / 互联网药品信息许可证:(粤)—经营性—2023—0112