企业的合规管理体系不仅体现在对合规义务的遵从上，也应当体现在公司的日常管理中。只有持续完善公司的合规组织及合规机制等，通过管理将合规落地，合规管理体系才能被认定为有效的。
结合《ISO37301:2021 合规管理体系要求及使用指南》《中央企业合规管理指引(试行)》《企业境外经营合规管理指引》及美国司法部《企业合规体系评估》等合规标准及指引，我们认为有效的企业合规管理体系应当体现在三个方面：设计的有效性、执行的有效性和结果的有效性。
合规管理体系要有针对性，基于企业的业务实际而设计，传达明确的信息，在预防和发现违规行为方面发挥作用。
企业应当：
(1)确保管理者言行一致，并身体力行参与合规工作;
(2)建立完善的合规管理组织，合规部门在企业组织架构中的地位能够保障其发挥作用，合规人员具备足够的经验及资质，并有充分的资源及自主权确保其有效履行职责;
(3)确立完备的合规运作机制、合规保障机制，并合理分配资源，定期更新和修正。
合规管理体系不能停留在纸面，有效的执行必须有全流程的合规管控，鼓励合规，对违规零容忍。
(1)发布经良好设计的政策和流程，并确保员工正确理解，将合规要求落实到业务流程中，明确审核职责，有效管控风险;
(2)基于合规风险和业务量身定制培训内容，向员工明示企业对违规行为的态度及立场，为员工寻求建议和指导提供畅通的渠道;
(3)建立可供匿名举报的机制，由适格人员进行及时、充分地调查，并且评估举报机制运作情况;
(4)公开地及时处罚违规行为，并对合规行为采取多种奖励方式。
合规管理体系应当有效运作，随着内外部环境发展变化而演进改变，以应对现有的和潜在的合规风险。
企业应当：
(1)通过检查、测试等方式，发现合规管控的不足并加以改进;
(2)对合规管理状况开展独立客观的评估，对标外部要求与业界实践;
(3)以企业战略为根本，将合规管理融入经营管理中，动态调整管理要求，实现与业务活动可持续发展。