2023年私募基金风控总监的任职资格
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风控总监的任职资格
（1）既往履历及证明文件要求
①专业背景
私募基金管理人的风控总监应具备本科以上学历，具有法律、金融、经济、财务等相关专业背景，学习过法律、经济、金融等相关专业知识，具备基金从业资格，熟悉私募基金基础理论知识。通常**大学的毕业证、法学专业、**从业资格证等都可以作为加分项。
②工作经历
风控总监应具备至少3~5年的私募基金、证券或金融行业风控工作经历，在风险控制等方面具备丰富的实操经验和专业胜任能力。相关工作经历如下：
类别 | 工作内容 |
在私募基金行业担任过合规风控法务职务 | 参与过私募股权基金的设立、投资、管理及退出，熟知私募基金募投管退的全流程风险把控 |
在信托、证券、保险、基金、银行等金融机构担任过合规风控法务职务 | 参与过资管产品、银行信贷、证券投资、直接投资等业务环节的风险控制 |
在投资公司或一般公司的投资部（以自有资金投资）担任风控法务职务 | 参与过股权投资项目的尽职调查、合同审查、投后管理、投资项目退出（包括上市/并购上市退出），熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控 |
具备律师、会计师、审计师的职业经历 | 具有律师职业资格、会计师职业资格等资格证，从事过资本市场、投资并购、私募基金、财务审计等相关业务 |
（2）专业胜任能力及证明文件要求
证明文件 | 要求 | |
个人能力述职材料 | 建议风控总监提供个人专业胜任能力的书面说明，包括详细描述参与的项目、从业计划等，并填写高管调查表，包括个人学习经历、专业背景、资格证书和工作经历等，详细说明每段工作经历中的具体工作内容，重点阐述其在私募基金或者投资领域中的风险管理角色、主要工作职责、取得的相关工作成果等。 | 可以提供： （1）学历、学位证书； （2）职业资格证书； （3）获奖证书； （4）取得的相关工作成果等。 |
履行风控职责的工作证明材料 | ①项目参与证明 A.本人签字的既往工作单位内部合同审批表（含公章、风控签名）、风控审查表（含公章、风控签名）、交易计划表审核（含公章、风控签名）或者以风控总监身份签署的其他书面文件等日常工作项目留痕记录； B.风险控制委员会会议纪要底稿（含公章）、自查报告底稿（含公章）、风险控制报告； C.风控总监与托管方的邮件往来截图； D.既往工作单位出具的项目证明文件，证明其曾为风控人员，参与过哪些项目。 | |
②既往工作单位出具的工作证明 A.既往工作单位签署的劳动合同（含职务）； B.离职证明（含公章、所任职务）； C.工资流水； D.工作证明（含职务、工作内容）； E.社保缴纳记录； F.协会从业人员管理系统记录。 | ||
