2023年私募证券基照重大事项变更操作流程

2023年根据基金业协会新规要求，如果是负责投资的高管，对其投资业绩的要求会比较高，我们再来简单梳理下具体要求!

　　2023私募证券基金管理人重大事项变更操作流程

　　私募管理人重大事项变更汇总

　　根据中基协Ambers系统要求，私募管理人重大事项变更分为4大类：

　　主体资格证明文件及相关内容变更

　　出资人变更

　　实际控制人/大股东变更

　　高管变更

　　下面针对于高管重大事项变更中，包含哪些变更信息呢?我们来分别看一下!

　　高管变更

　　管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)执行董事、合规风控负责人及实际履行上述职务的其他人员。

　　其中，管理人员需要先在从业人员管理平台注册从业资格或登记个人信息，包括个人基本信息、工作经历、学习经历等，随后在第T+1日更新至资管系统。

　　如需变更高管除任职相关信息外的其他个人基本信息、工作经历、学习经历，需到“从业人员管理平台”变更，保持从业人员系统与Ambers系统中填报的管理人员履历信息一致。高管个人诚信信息需在Ambers系统及“从业人员管理平台”中变更。

     材料清单：(1)基本信息及身份证件扫描件(2)学历证明(3)劳动合同(4)社保证明(5)个人照片(6)原岗位高管离职证明(7)专项法律意见书(变更法定代表人需要)常见反馈：请完善高管履历信息，应从高中毕业填写至当前岗位，学历经历从大学填起，且保持从业人员系统与资产管理业务综合报送平台中填报的管理人员履历信息一致。贵机构高管未在申请机构缴纳社保，请上传社保缴纳记录、委托代缴协议、加盖公章的社保缴纳说明，说明代缴的原因及合理性。

　　私募证券基金管理人：

　　● 3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历

　　● 2年以上可追溯的产品投资业绩

　　● 担任基金经理或投资决策负责人

　　● 单只产品净资产规模不低于1000万

　　● 多人共同管理产品规模平均计算

　　● 个人账户、作为产品投资者、企业自有资金投资、管理他人账户、模拟盘等不作为业绩证明材料

　　私募股权、创业投资基金管理人：

　　● 3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历

　　● 曾主导至少2起投资于未上市企业股权的项目

　　● 所有项目初始投资金额合计不低于1000万

　　● 参与了尽职调查、投资决策等重要环节，并发挥了关键性作用

　　●个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资不作为项目投资证明材料

　　特别提醒大家2点：

　　1. 进行实际控制人变更，需要提交全套法律意见书，参照新设私募管理人的相关要求;

　　2.自2021年1月8日后发生实际控制人变更的，其名称和经营范围应当符合证监会《关于加强私募投资基金监管的若干规定》中第三条的要求，即在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

以上根据腾博国际余小姐实际办理经验撰写，详情可点主页私信咨询，或扫描网页左侧二维码添加微信

关于腾博国际，自2005年成立至今，依靠精英团队、深厚资源、成功为上万家企业及个人提供优质的金融与商务服务。前海招商合伙人，以自贸区为起点，联通粤港澳大湾区，辐射全国，覆盖全球。

现已成长为全球一站式企业高端服务提供商,拥有丰富的经验与社会资源，主要办理业务为前海企业入驻与续签、各类公司收购、变更、全金融牌照申请、会计审计业务、香港海外移民、综合金融服务和许可审批。