私募证券基照出资人变更操作流程（2023新规）

 近年来，中国投资管理行业高速发展，公募、私募、资管产品都有了很大增长，中国资本市场多层次、多元化的发展初见端倪，当前中国证券投资基金业协会自律管理的备案基金达8000家以上，资产管理总规模约42.81万亿元，从业人员超过百万人，已经成为中国资本市场不可或缺的组成部分。

　　根据新规要求，如果是负责投资的高管，对其投资业绩的要求会比较高，我们再来简单梳理下具体要求!

　　私募证券基金管理人重大事项变更操作流程

　　私募管理人重大事项变更汇总

　　根据中基协Ambers系统要求，私募管理人重大事项变更分为4大类：

　　主体资格证明文件及相关内容变更

　　出资人变更

　　实际控制人/大股东变更

　　高管变更

　　这4大类重大事项变更中，每一类都包含哪些变更信息呢?我们来分别看一下!

　  出资人变更

　　通过该模块可以新增、修改、删减出资人，主要涉及公司股东变更，股东需要以自有货币资金出资且不受制于任何第三方，股权结构清晰，无代持情况。

　　1、新增出资人变更(不涉及控股股东)注：不涉及管理人控股股东的出资人变更不需要出具《专项法律意见书》材料清单(股权转让)：

　　(1)管理人股东工商变更后的新营业执照;

　　(2)管理人公司决议文件;

　　(3)股权转让协议;

　　(4)股权转让交易划款回单;

　　(5)工商公示的管理人出资人信息截图;

　　(6)工商存档的管理人出资人信息截图;

　　(7)新增出资人的基本信息及证件(自然人身份证、学历证明、学习和工作经历，机构的营业执照)

　　(8)新增出资人的需要更新“实际控制人与管理人之间的控制关系图”，列明股东名称和股权比例，由实际控制人签字/盖章，并在“实际控制人/大股东变更”页签下重新上传。

　　材料清单(增资扩股)：

　　(1)管理人公司决议文件;

　　(2)工商公示的管理人出资人信息截图;

　　(3)工商存档的管理人出资人信息截图;

　　(4)新增出资人的实缴出资证明(如有);

　　(5)新增出资人的基本信息及证件(自然人身份证+学历证明，机构的营业执照)(如有);

　　(6)新增出资人的需要更新“实际控制人与管理人之间的控制关系图”，列明股东名称和股权比例，由实际控制人签字/盖章，并在“实际控制人/大股东变更”页签下重新上传(如有)。

　　以上“出资人变更(股权转让/增资扩股)”涉及“注册资本/认缴资本”变更、“实收资本/实缴资本”变更的，需要在“主体资格证明文件及相关内容变更”页签下做相应变更，上传实缴证明和传决议文件

　　2、新增出资人变更(涉及控股股东)如涉及控股股东变更需要出具《专项法律意见书》

　　3、修改出资人和删除出资人变更较为简单，管理人可以按照系统要求对发生变更的出资人信息修改或者直接删除已退出的出资人，此处不再赘述。常见反馈：贵机构股权结构发生变动，请上传变动原因及情况说明，并说明转让价格的合理性，请在实缴证明处上传股转协议和银行转账凭证。请在实际控制人页签内上传股权变更后的实控图，实控签字或盖章确认。(请列明全部股东名称及股权比例，若实际控制人简历、学历信息不完整，请一并完善)。请上传股权转让协议及股权转让的银行回单。

     主体资格证明文件及相关内容变更

　　营业执照、营业执照号码、组织机构代码证

　　税务登记证、税务登记证号码

　　机构名称

　　注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明

　　机构性质、机构组织形式

　　法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)

　　机构注册地址

　　经营范围

　　特别说明：

　　如涉及法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)变更，需要提交专项法律意见书。

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