私募基金注册从业人员要求处理（2023年）

私募基金注册从业人员要求（2023年）

（一）人员数量及配置

根据中基协2018年12月7日发布的《私募基金管理人登记须知》（“《登记须知》”）规定“根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职”。从申请备案登记的新设管理人节约资本金开支、审查人员资格难度等方面看往往会选择*低线5人左右进行申报，但需注意的是，如管理人高管（通常为法代）有兼职情况的，需要保持全职人员人数为5人，总人数需要相应增加。

（二）从业资格

根据《登记须知》等相关规定的要求，私募基金管理人的高管应当具备从业资格。目前高管取得从业资格只有两种方式，一是以考试成绩申请注册从业资格；二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提下，以专业人才身份（如通过证券、期货、银行等金融相关资格考试，香港、台湾及境外专业人才等）申请注册从业资格。当前中基协对于普通员工没有从业资格的硬性要求，但基于我们实践中案例，投资人员属于从事基金业务的专业人员，建议应当取得相应的从业资格，具体包括从事产品分析、投资管理、基金销售、募集交易、清算交割、风控核查、合规管理等投资业务相关的专业人员。而对于行政及财务人员，并没有从业资格的要求。

实践中我们常常碰到有人员通过基金从业资格考试后未在四年内通过所在机构向中基协申请基金从业资格注册致使从业资格过期的情形。根据中基协在官网上的相关答复，对于该类情况超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐*近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。具体而言可以在基金从业人员远程培训系统（https://peixun.amac.org.cn/）中学习30个课时的培训课程来重新恢复基金从业资格。