私募基金公司注册高管任职要求汇总
员工人数、高管、从业资格取得、兼职等要求
1. 员工人数要求股权类私募基金管理人全职员工建议在5人以上，私募证券类管理人全职员工人数建议在8人以上。高管（法定代表人、合规\风控负责人）2人以上，根据公司需要可设置其他高管（如董事、执行董事、总经理等）。2.基金从业资格要求（1）对高管人员的从业资格要求：法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、风控负责人这两类人作为高管均应当取得基金从业资格，其他高管建议至少三分之二以上取得基金从业资格；未取得的需出具承诺尽快考取从业资格；（2）对一般员工及关键岗位员工从业资格要求：申请私募股权类基金管理人建议全体员工一半以上有从业资格，关键投资岗位人员要有从业资格，基金销售人员需具备基金从业资格。具备从业资格人员越多越好，建议除财务、出纳和行政之外的员工尽量取得基金从业资格。3.工作经历证明申请私募基金管理人登记时，需提交社保缴纳记录、劳动合同、员工简历、近半年工资流水（根据实际情况）等予以核查。4.兼职问题（1）法定代表人可兼职，但仅能在关联且非私募冲突业务的机构兼职。实操中，如果法定代表人是兼职的，且申请机构共有5名员工，中基协可能反馈法定代表人不属于全职，要求加一人，即6名员工方可提交管理人登记申请。建议法定代表人做全职处理；（2）合规\风控负责人禁止兼职；（3）一般员工不得兼职；（4）其他高管若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；（5）若异地办公，需提供第三方人力资源服务公司代缴社保的证明，但需注意有可能会被视同兼职；（6）退休返聘的高管，由于无社保予以证明，需提供形成用工关系的证明，如提供劳动合同、退休证明、近半年的工资流水等。法定代表人、合规\风控负责人、负责投资的高管人员（投资负责人）人选及任职要求除了满足诚信的要求、工作履历的尽量完整不断档的要求，还需满足工作经验、胜任能力等要求，具体如下：1.法定代表人任职条件（1）只可以在关联且非私募冲突业务的机构兼职，但若存在可能，建议全职；（2）具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力；（3）高管人员*近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务，即不得直接或间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等任何与私募基金管理相冲突或无关的业务。2.合规\风控负责人任职条件（1）合规\风控负责人不得从事投资业务，即不得担任投资人员，以保持监察的独立性和职能；（2）合规\风控负责人不得兼职；（3）合规\风控负责人可选择满足如下条件的人员担任：①*近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务；②具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。具体包括满足如下人员：ⅰ在私募基金行业担任过合规风控法务职务，参与过私募基金的设立、投资、管理与退出，熟悉私募基金的全流程风险把控；ⅱ在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务，参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制；ⅲ具备会计师、审计师、律师的执业经历，具有会计师或律师执业资格，从事过与股权投资或证券投资相关的会计业务或法律业务；（4）提供个人专业胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专业背景、资格证书以及工作经历，特别是关于其在私募基金或投资业务中合规风控工作中的角色、具体职责、工作成果等内容；（5）特别关注工作经历的连续性、连贯性问题，若存在履历的断档则有可能被反馈。3.负责投资的高管人员（投资负责人）的任职要求① *近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务；② 应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历；③应提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料，所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万；备注：主导作用是指相关人员参与了尽职调查、投资决策等重要环节，并发挥了关键性作用。投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出（如有）等各个环节，包括但不限于签章齐全的尽职调查报告（需原任职机构公章）、投决会决议（原则上需原任职机构公章）、投资标的确权材料、股权转让协议或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。
