私募基金公司的设立备案,审批事项和流程较多办理起来是比较复杂的,通过合理的办理方案规划,整体设立还是会比较顺畅的。
私募基金公司目前多数都是通过入驻基金小镇的形式进行备案设立,目前公司注册地和实际经营地是可以不一致的,比如青岛设立的私募基金公司,在北京经营这种跨地域经营也是可以的。一般备案周期在2个月左右时间,具体看申办方案和具体的委托事项,长的话可能在4个月左右。
在私募基金公司的备案上是分为股权类和证券类的,创办企业主要需要满足的条件包括,法人,基金经理,风控必须有基金从业资格,其中法人和基金经理必须有业绩,基金经理要有退出项目业绩证明。风控负责人需要有协会备案过风控负责人的经历。
股权类私募基金公司备案流程和要求:
1、名称:名称需要带“私募基金管理”字样;
2、经营范围要求:备案股权私募经营范围需要带“私募股权投资基金管理”;
3、场地要求:如报备人员5-8人(Zui低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公;
4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:投资部助理,具体看公司人员配置);
5、资格证要求:参与投资部门人员和管理人员(法代+风控+投资经理)均须有基金从业资格证(科目一+科目三);
6、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源;
7、投资业绩要求:提供高管或投资人员股权(含创投)项目成功退出证明(2个以上项目证明),包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等;申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料。
证券私募基金公司备案流程和要求:
1、名称:名称需要带“私募基金管理”字样
2、经营范围要求:备案二级私募经营范围需要带“私募证券投资基金管理”
3、场地要求:如报备人员5-8人(Zui低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公
4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:研究员+交易员,具体看公司人员配置)
5、资格证要求:参与投资部门人员均须有基金从业资格证(科目一+科目二)
6、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源
7、投资业绩要求:(1)证券类一般分为三类:管理基金产品、个人账户投资(需说明资金合理性,需为业绩个人资金)公司自营账户投资(需说明资金合理性,所任职公司的自有资金或公司股东的只有资金),此三类均要求近三年连续6个月不间断业绩,且规模不低于1000万,保持是盈利状态。