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注册私募证券投资管理公司指南书

更新:2024-05-04 08:00 发布者IP:113.90.107.226 浏览:0次
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注册私募证券投资管理公司指南书


    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产注册私募证券投资管理公司

私募基金管理人负责投资管理的管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩
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    第四章 基金的运作方式和组织
    第四十五条基金合同应当约定基金的运作方式注册私募证券投资管理公司《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第166号)、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(证监会公告〔2013〕10号)同时废止

第四十五条 基金管理公司与其子公司、各子公司之间应当严格划分业务边界,建立有效的隔离制度,不得存在利益输送、损害投资人合法权益或者显失公平等情形,防止可能出现的风险传递和利益冲突



    基金募集期限届满,不能满足本法第五十九条规定的条件的,基金管理人应当承担下列责任:
    (一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
    (二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息 
    第十章 非公开募集基金
    第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人

公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险,继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的,证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定    

    百零三条基金份额登记机构以电子介质登记的数据,是基金份额持有人权利归属的根据注册私募证券投资管理公司

第二十八条 公募基金管理人可以委托资质良好的基金服务机构,代为办理公募基金的份额登记、核算、估值、投资顾问、资产评估、不动产项目运营管理等业务,但公募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除


法律对它进行调整的目的就是恢复当事人之间平等的地位,为当事人之间平等地协商打下基础 

协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案,对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查 

第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第(四)至(六)项的规定,同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形



第二章 公募基金管理人的准入


第六条 设立基金管理公司,应当具备下列条件:

(一)股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定;

(二)有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程;

(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;

(四)有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员,取得基金从业资格的人员原则上不少于30人;

(五)有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有符合证监会规定的内部管理制度;

(八)经国院批准的证监会规定的其他条件注册私募证券投资管理公司
    百五十条 违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任


基金管理公司的总经理应当为董事会成员             
    基金行业协会设理事会


其他公募基金管理人发生本办法第五十九条、本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的,应当在5个工作日内向证监会派出机构报告注册私募证券投资管理公司基金财产中应当保持的现金或者债券的具体比例,由国院证券监督管理机构规定




第六十五条 证监会及其派出机构根据日常监管情况,可以进入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支机构或者基金服务机构等进行现场检查,确定检查的内容和频率,必要时可以聘请注册会计师、律师等外部专业人员提供专业支持,并可以采取下列措施:

(一)要求提供文件、会议记录、报表、凭证和其他资料;

(二)询问相关工作人员,要求作出说明;

(三)查阅、复制有关文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存;

(四)检查信息技术系统,调阅相关数据;

(五)法律、行政法规或者证监会规定的其他措施             
    第四十九条按照基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:
    (一)召集基金份额持有人大会;
    (二)提请更换基金管理人、基金托管人;
    (三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;
    (四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (五)基金合同约定的其他职权


第九条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人:

(一)未以合法自有资金出资,以委托资金、债务资金等非自有资金出资,违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额,存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形,隐瞒关联关系;

(二)治理结构不健全,运作不规范、不稳定,不具备良好的财务状况,资产负债和杠杆比例不适当,不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力;

(三)控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验,或者相关经验不足5年;

(四)控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职,或者Zui近5年从事过冲突业务;

(五)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形注册私募证券投资管理公司    基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责

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