私募股权投资管理公司转让必须知道的事项

更新:2024-10-31 09:50 发布者IP:116.30.158.3 浏览:0次
发布企业
深圳泰邦咨询服务有限公司商铺
认证
资质核验:
已通过营业执照认证
入驻顺企:
4
主体名称:
深圳泰邦咨询服务有限公司
组织机构代码:
91440300MA5DE2L38A
报价
请来电询价
关键词
必须知道的事项,,
所在地
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
联系电话
18665864125
手机
18928483964
联系人
洪经理  请说明来自顺企网,优惠更多
请卖家联系我

产品详细介绍

 


泰邦咨询公司一家专注于企业服务的集团机构,我们专注提供私募备案服务、金融牌照、私募基金产品服务、私募管理人重大事项变更,专注提供私募基金服务指导,我们致力于为金融企业提供高价值服务,由项目团队为您提供一对一专项服务,解决公司注册、等各种疑难问题
私募股权投资管理公司必须知道的事项


    第十七条公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经国院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核私募股权投资管理公司

私募基金管理人的实际控制人为自然人的,除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员,或者执行事务合伙人或其委派代表
私募股权投资管理公司必须知道的事项



    第四十九条按照基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:
    (一)召集基金份额持有人大会;
    (二)提请更换基金管理人、基金托管人;
    (三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;
    (四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (五)基金合同约定的其他职权私募股权投资管理公司

第七十一条 公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正,或者行为严重危及公募基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的,依照《证券投资基金法》第二十四条采取措施;情节严重的,除法律、行政法规、证监会另有规定外,对公募基金管理人给予警告,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款;对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员,给予警告、证券市场禁入等措施,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款:

(一)公司治理不健全,影响公司或者公募基金管理业务的独立性、完整性和统一性;

(二)未按照本办法规定建立或者有效执行相关制度,内部控制机制不完善,存在重大风险隐患或者发生较大风险事件;

(三)未谨慎勤勉管理子公司、分支机构,或者选聘的基金服务机构不具备条件,存在重大风险隐患或者发生较大风险事件;

(四)违规从事非公募基金管理业务,影响公募基金管理业务正常开展,或者导致基金份额持有人利益受损;

(五)长期未按照证监会的规定报送信息和数据资料,或者报送的信息和数据资料等存在记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(六)其他违法违规行为

第四十三条 基金管理公司设立境内子公司的,应当符合本办法第四十二条款的规定,且符合下列条件:

(一)基金管理公司应当以自有资金出资设立子公司;原则上应当全资持有,证监会另有规定的除外;

(二)不得存在任何形式股权代持;

(三)基金管理公司具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验;拥有足够的财务盈余,能够满足子公司业务发展需要;已建成能够覆盖子公司的管控机制和系统;具备较强的抗风险能力;

(四)基金管理公司对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展,有切实可行的计划安排;对子公司可能无法正常经营等情况,有合理有效的风险处置预案;

(五)证监会规定的其他条件



    第六十三条 基金份额上市交易,应当符合下列条件:
    (一)基金的募集符合本法规定;
    (二)基金合同期限为五年以上;
    (三)基金募集金额不低于二亿元人民币;
    (四)基金份额持有人不少于一千人;
    (五)基金份额上市交易规则规定的其他条件 
    第九十三条 非公开募集基金,应当制定并签订基金合同

公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由证监会或者其派出机构临时基金管理人代为履行基金管理职责,并进行公示    

    合格投资者的具体标准由国院证券监督管理机构规定私募股权投资管理公司

第二十三条 公募基金管理人应当建立健全人力资源管理制度,规范组织机构、部门设置和岗位职责,强化员工任职培训和职业道德教育,加强关键岗位人员离职管理,构建完善长效激励约束机制,为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持



名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样  

合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定 公募基金管理人应当坚持稳健经营理念,业务开展应当与自身的公司治理情况、人员储备、投研和客户服务能力、信息技术系统承受能力、风险管理和内部控制水平、业务保障能力等相匹配,切实保护基金份额持有人的长远利益


香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定私募股权投资管理公司
    百二十五条基金管理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条规定的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金或证券从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款




第十八条 公募基金管理人应当按照证监会的规定实施合规管理,建立健全合规负责人制度             
    百零四条基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据,对其服务能力和经营业绩进行如实陈述,不得以任何方式承诺或者保证投资收益,不得损害服务对象的合法权益


其他公募基金管理人发生本办法第五十九条、本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的,应当在5个工作日内向证监会派出机构报告私募股权投资管理公司
    第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (一)承销证券;
    (二)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (三)从事承担无限责任的投资;
    (四)买卖其他基金份额,国院证券监督管理机构另有规定的除外;
    (五)向基金管理人、基金托管人出资;
    (六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (七)法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他活动




证监会及其派出机构可以对公募基金管理人的股东、股东的实际控制人、基金服务机构等进行延伸检查             
    第四十二条 有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    (一)被依法取消基金托管资格;
    (二)被基金份额持有人大会解任;
    (三)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
    (四)基金合同约定的其他情形


特此公告私募股权投资管理公司    公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用风险准备金予以赔偿


重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

第四十条 基金管理公司应当主要从事公募基金管理业务

二、已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的,相关变更事项应当符合《办法》的规定

所属分类:中国商务服务网 / 国内公司注册
私募股权投资管理公司转让必须知道的事项的文档下载: PDF DOC TXT
关于深圳泰邦咨询服务有限公司商铺首页 | 更多产品 | 联系方式 | 黄页介绍
法定代表人黄惠婷
注册资本500万人民币
主营产品私募公司注册,基金公司注册,上海Q板挂牌
经营范围一般经营项目是:知识产权代理(不含专利代理);企业登记代理;代理记账;财务咨询、商务信息咨询;翻译服务;网络信息技术开发及应用;自有物业租赁;房地产经纪;从事保付代理业务(非银行融资类);国内贸易;经济信息咨询、企业管理咨询;市场营销策划;经营进出口业务(以上根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营)。法律咨询(不包括律师事务所业务)。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动),许可经营项目是:劳务派遣;网站建设及技术咨询;物业管理。
公司简介深圳泰邦咨询服务有限公司是一家专门为企业解决工商、税务、等领域疑难问题和提供双创服务的互联网企业。主营全国各地私募基金公司注册及转让,私募公司高管人才引荐,香港1~9号牌照注册及转让,上海Q板挂牌代办等服务 ...
公司新闻
顺企网 | 公司 | 黄页 | 产品 | 采购 | 资讯 | 免费注册 轻松建站
免责声明:本站信息由企业自行发布,本站完全免费,交易请核实资质,谨防诈骗,如有侵权请联系我们   法律声明  联系顺企网
© 11467.com 顺企网 版权所有
ICP备案: 粤B2-20160116 / 粤ICP备12079258号 / 粤公网安备 44030702000007号 / 互联网药品信息许可证:(粤)—经营性—2023—0112