私募证券基金管理人通道的冷知识

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私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得，但有下列情形之一的除外：私募证券基金管理人通道答



（一）本办法第二十四条款规定的情形；私募证券基金管理人通道72.私募证券投资基金可以投向股票质押融资吗？答：私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求：


协会可以视情况要求私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人提供与私募基金管理人经营管理、投资运作有关的资料、信息，前述主体应当配合 （四）证监会及其派出机构要求限制相关业务活动；私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资    
（四）基金财产处置完毕的，应当及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记私募证券基金管理人通道答：根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业、管理和业务培训


第四十七条  （一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司； 第六十七条
（四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩；私募证券基金管理人通道第十二条私募基金管理人的商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与私募基金管理人的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配


第四十九条私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟其所持有的股权、财产份额或者实际控制权的，应当充分了解受让方财务状况、专业能力和诚信信息等，并向其告知担任股东、合伙人、实际控制人的相关监管和自律要求 （二）有本办法第四十四条第二款规定的情形，情节特别严重；答：应当符合《登记备案办法》第八条款项的规定，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定  
第六条《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验，是指下列情形之一：私募证券基金管理人通道私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明



（二）私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外；             （五）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；
2.出资架构应当简明、清晰、稳定，不存在层级过多、结构复杂等情形，无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层以上的嵌套架构，不得通过设立特殊目的载体等方式规避对股东、合伙人、实际控制人的财务、诚信和专业能力等相关要求；私募证券基金管理人通道信息披露的具体办法由协会另行制定


37.私募基金管理人不申请入会是否能登记成为私募基金管理人，是否能进行私募基金产品备案？             （七）办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行；
111.机构申请私募基金管理人登记时，协会终止办理的情形？私募证券基金管理人通道私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、关联方和基金销售机构，以及前述机构的工作人员不得以任何方式明示或者暗示基金预期收益率，不得承诺或者误导投资者投资本金不受损失或者限定损失金额和比例，或者承诺收益。


第六条《登记备案办法》第八条款第三项规定的“直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额”，是指法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于《登记备案办法》第八条款项规定的私募基金管理人实缴资本的20%不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施23.为申请私募基金管理人登记，申请机构的实缴资本需满足什么条件？


113.新登记完成的私募基金管理人自登记完成后是否要与注册地所属地方证监局取得联系？第六十六条私募基金管理人提交的登记备案和相关信息变更材料存在记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销相关私募基金管理人登记和私募基金备案等自律管理或者纪律处分措施复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章