私募证券基金管理人通道大讲堂

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（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。私募证券基金管理人通道答



第三十五条私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出。有下列情形之一的，不属于前述赎回或者退出：私募证券基金管理人通道65.对基金存续期的要求？能否备案为永续基金？答：根据《登记备案办法》第八十条的规定，冲突业务是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务，证监会、协会另有规定的除外


（三）在每一会计年度结束之日起6个月内，报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计； （十三）通过直接或者间接参与结构化债券发行或者交易、返费等方式，扰乱市场秩序，侵害投资者利益；因此，不能以知识产权出资    
私募基金管理人披露、报送的信息存在记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施私募证券基金管理人通道7.基金从业人员后续培训以什么样的形式进行？


第十五条《登记备案办法》第四十七条和第四十八条款规定的“自变更之日起”，按照下列方式计算： 答 （七）证监会、协会规定的其他情形
（三）在所管理的私募基金任职；私募证券基金管理人通道私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，其经营范围应当与管理业务类型一致


第四章信息变更和报送 不符合要求的，协会予以公示并要求其限期改正；情节严重的，协会采取暂停办理私募基金备案的自律管理措施；逾期未改正或者经改正后仍不符合要求，情节特别严重的，协会注销私募基金管理人登记答：根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第三条款、第四条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外；且私募基金管理人不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务，证券监督管理委员会另有规定的除外  
第五十二条私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的，应当由占出资比例的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任，或者由所有出资人共同一名或者多名出资人，按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任，且满足实际控制人相关要求私募证券基金管理人通道第二十四条特此公告



（二）通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；             第七十三条 私募基金管理人应当持续符合法律、行政法规、证监会和协会规定的相关要求
答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形私募证券基金管理人通道（四）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人业务运营、财务状况发生重大变化，或者出现重大信息安全事故，可能引发私募基金管理人经营风险，严重损害投资者利益；


协会鼓励私募基金管理人报送季度报告（含季度、第三季度），季度报告不做强制要求             第三十九条 私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向协会报送下列材料，办理备案手续：
96.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后多久在协会进行备案？私募证券基金管理人通道第二十一条私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定。管理人员应当持续符合本办法的相关任职要求，原管理人员离职后，私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内聘任符合岗位要求的管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。


第八十五条 （四）证监会、协会规定的其他情形19.对出具私募基金管理人经审计年度财务报告的会计师事务所，协会是否有要求？


（3）基金处在合同约定的投资期内；对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；