ODI境外投资备案的案例分析和经验分享

ODI境外投资备案的案例分析和经验分享ODI（Overseas Direct Investment）是指境内企业通过新设、并购或其他方式，在境外取得所有权、控制权、经营管理权或其他权益的投资活动。ODI境外投资备案是境内企业开展境外投资的必要手续，旨在规范境外投资行为，保护投资方权益，维护国家经济安全。在办理ODI境外投资备案时，企业可能会遇到一些问题和困难，本文将结合网络搜索结果[^1^][1] [^2^][2] [^3^][3] [^4^][4]，分享一些成功的案例和经验，以期为有相关需求的企业提供参考。## 案例一：深圳某科技公司在香港设立子公司深圳某科技公司是一家专业从事智能硬件研发和销售的企业，为了拓展海外市场，决定在香港设立子公司，负责香港、澳门和东南亚地区的业务。该公司在办理ODI境外投资备案时，遵循以下步骤：- 第一步，向深圳市商务局提交备案申请。根据《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号），该公司属于非敏感类项目，不涉及敏感国家/地区或敏感行业，只需向商务局备案，无需向商务部核准。该公司按照商务局的要求，提交了境外投资备案申请表、境外投资协议、股东会议决定、可行性报告等相关材料。商务局自收到完整备案材料之日起7个工作日内完成审核，向该公司发放了《企业境外投资证书》。- 第二步，向深圳市发改委提交备案申请。根据《企业境外投资管理办法》（国家发改委第11号），该公司属于非敏感类项目，不涉及敏感国家/地区或敏感行业，只需向发改委备案，无需向国家发改委核准。该公司按照发改委的要求，提交了境外投资真实性承诺书、投资环境分析评价报告等相关材料。发改委自收到完整备案材料之日起10个工作日内完成审核，向该公司发放了《境外投资项目备案通知书》。- 第三步，向外管局汇报。根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，该公司可自行选择注册地银行办理境外直接投资外汇登记及账户开立、资金汇兑等业务，银行代替外管局完成企业境外直接投资的相关外汇登记手续。该公司向银行提交了《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》等相关材料，银行自收到完整材料之日起5个工作日内完成外汇登记，向该公司发放了《境外直接投资外汇登记证》。该公司在完成以上三个步骤后，就可以正式在香港设立子公司，并通过银行办理资金出入境的相关业务。该公司在办理ODI境外投资备案时，注意了以下几点：- 该公司在项目实施前办理了备案手续，避免了先投资后备案的违规风险。- 该公司根据项目的实际情况，选择了合适的备案机关和备案类别，节省了时间和精力。- 该公司准备了齐全、真实、有效的备案材料，按照主管部门的要求，通过网络系统或纸质文件提交了备案申请，没有遇到退回或驳回的情况。- 该公司妥善保管了备案文件，以备后续的资金出入境和信息报告等业务使用。## 案例二：北京某文化公司在美国收购影视公司北京某文化公司是一家专业从事影视制作和发行的企业，为了提升国际影响力，决定在美国收购一家zhiming的影视公司，取得其所有权和经营管理权。该公司在办理ODI境外投资备案时，遵循以下步骤：- 第一步，向国家商务部提交核准申请。根据《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号），该公司的项目属于敏感类项目，涉及敏感国家/地区（美国）和敏感行业（文化），需向国家商务部核准，无需向地方商务部门备案。该公司按照国家商务部的要求，提交了境外投资核准申请表、境外投资协议、股东会议决定、可行性报告、尽职调查报告、投资资金来源说明、投资环境分析评价报告等相关材料。国家商务部自收到完整核准材料之日起20个工作日内完成审核，向该公司发放了《企业境外投资证书》。- 第二步，向国家发改委提交核准申请。根据《企业境外投资管理办法》（国家发改委第11号），该公司的项目属于敏感类项目，涉及敏感国家/地区（美国）和敏感行业（文化），需向国家发改委核准，无需向地方发改委备案。该公司按照国家发改委的要求，提交了境外投资真实性承诺书、投资环境分析评价报告、投资资金来源说明、尽职调查报告等相关材料。国家发改委自收到完整核准材料之日起20个工作日内完成审核，向该公司发放了《境外投资项目核准文件》。- 第三步，向外管局汇报。根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，该公司的项目投资金额超过500万美元，需向外管局汇报。该公司向外管局提交了《企业境外投资证书》、《境外投资项目核准文件》等相关材料，外管局自收到完整材料之日起10个工作日内完成审核，向该公司发放了《境外直接投资外汇登记证》。该公司在完成以上三个步骤后，就可以正式在美国收购影视公司，并通过银行办理资金出入境的相关业务