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资金募集或者募集资金，是指为投资者开立私募基金交 易账户、宣传推介私募基金、办理私募基金份额申购、赎回及提供私募基金交易账户信息查询等活动代办四川场外期权532公司
第三十八条 私募基金管理人将单只私募基金 80%以上
基金财产投向单一标的的，应当同时符合下列条件：
（一）基金合同有明确约定；
（二）私募基金实缴规模不得低于 2000 万元，其中有
自然人投资者的，单个自然人投资者实缴规模不得低于 1000
万元；
（三）该单一标的与私募基金管理人及其股东、实际控
制人、合伙人、从业人员不存在关联关系，全体投资者一致
同意的除外；
（四）对全体投资者进行特别风险提示并由投资者确
认，私募基金管理人对决策过程、风险提示等进行书面留痕；
（五）证监会和基金合同约定的其他条件
第二十八条在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：
（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请机关禁止其转移、或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利代办四川场外期权532公司
第三十二条 私募基金管理人和投资者应当签订基金
合同，明确约定私募基金成立条件、日期和各方当事人的权
利、义务等相关事宜
第五十六条 基金管理公司解散、破产、被取消公募基金管理业务资格或者被撤销（以下简称退出）致使无法继续经营私募资产管理业务的，其私募资产管理业务的风险处置参照本办法执行
第七十五条基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
第九十六条基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息
证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对被撤销基金管理公司进行行政清理
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种代办四川场外期权532公司基金管理公司的总经理应当为董事会成员
基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产
特此公告
第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为：
（一）《私募条例》第十二条规定的行为；
（二）以非自有资金出资；
（三）直接或者间接向投资者承诺保本保收益；
（四）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
第二十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，基金
业协会按照规定及时注销私募基金管理人登记并予以公示：
（一）《私募条例》第十四条规定的情形；
（二）本办法第二十一条规定的情形，逾期未改正
第十三条 外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：
（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，Zui近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；
（三）具备良好的声誉和经营业绩，Zui近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于前列，Zui近3年长期信用均保持在高水平；
（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；
（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件代办四川场外期权532公司按照经一般法理分析，公平原则是法的基本原则，法律之所以对私法关系进行调整，其中一个原因就是当事人因某种原因而处于不平等的地位
基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
第八十五条召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
私募基金应当坚持专业化运作原则，具有明确、合法的
投资方向
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务代办四川场外期权532公司
第十五条 私募基金管理人为本办法第四十二条第
（二）项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务
的，应当签订投资顾问服务合同，并履行下列职责：
（一）按照投资顾问服务合同约定的投资目标和策略向
委托人提出投资建议，不得直接执行投资指令；
（二）公平对待其管理的私募基金和担任投资顾问的产
品；
（三）建立利益冲突防范机制，防范自主管理产品与投
资顾问产品、自有资金投资之间的利益冲突和利益输送；
（四）制定明确的投资建议的决策流程，并对投资建议
相关材料进行记录并保存；
（五）证监会规定和投资顾问合同约定的其他职
责
公募基金管理人应当按照规定提取、使用风险准备金，并按照要求对特定业务实施特别风险准备金制度
百一十二条 基金行业协会履行下列职责：
（一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
（二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
（四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业、管理和业务培训；
（五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
（六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务进行调解；
（七）依法办理非公开募集基金的登记、备案；
（八）协会章程规定的其他职责
第三十一条 私募股权投资基金同时符合以下条件的，
可以扩募：
（一）运作规范，处于基金合同约定的投资期；
（二）对象限于本办法第四十二条规定的合格投资者或
者单笔投资金额 1000万元以上的其他合格投资者；本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告代办四川场外期权532公司
第七十五条基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
在备案完成前不得开展投资运作，但以现
金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、银行票据、
政策性金融债、货币市场基金等证监会认可的投资品种
的除外
前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求代办四川场外期权532公司 第二十一条公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员不得有下列行为： （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （二）不公平地对待其管理的不同基金财产； （三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （五）侵占、挪用基金财产； （六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （七）玩忽职守，不按照规定履行职责； （八）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
基金管理人、基金托管人违反本法第十八条第二款规定的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人实施接管的，应当组织专业人员成立接管组，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理业务相关部门的经营管理权
私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏申请机构补正材料的时间不计入办理时限监事会或者执行监事的设置应当符合证监会的规定
对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第七十八条所列行为
第二十六条 公募基金管理人应当建立突发事件处理预案制度，对发生损害基金份额持有人利益、可能引起风险外溢或者系统性风险、影响社会稳定等的突发事件，按照预案妥善处理
第三十二条 私募基金管理人和投资者应当签订基金
合同，明确约定私募基金成立条件、日期和各方当事人的权
利、义务等相关事宜对于私募基金的设立，大部分发达国家多采实行注册豁免
第十八条 私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、
合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制两家以
上私募基金管理人的，应当具有充分的合理性与必要性，具
有简明清晰的股权架构，、及时、准确披露各私募基金
管理人业务分工，做好业务隔离，避免同业化竞争，并应当
建立健全集中统一的合规风控管理体系，加强对各私募基金
管理人的审查、监督、检查，防范利益冲突和利益输送
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；
（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
私募基金管理人不得通过投资者短期赎回私募基金份- 18 -
额等方式，规避私募基金实缴规模要求
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作，其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日
第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
（一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
（三）决定更换基金管理人、基金托管人；
（四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（五）基金合同约定的其他职权