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第十八条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突代办四川场外期权532公司转让
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；
（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
私募基金管理人不得通过投资者短期赎回私募基金份- 18 -
额等方式，规避私募基金实缴规模要求
基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收代办四川场外期权532公司转让基金合同应当包括《证券投资基金法》
第九十二条、第九十三条以及《私募条例》和证监会、
基金业协会规定的其他内容
私募证券投资基金是指将主要基金财产投资于股票、存
托凭证、债券、其他证券、期货和衍生品、证券投资基金份
额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金
基金财产中应当保持的现金或者债券的具体比例，由国院证券监督管理机构规定
第八十六条 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开
第六章 监督管理
第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项，应当报证监会批准，并依法公告：
（一）变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东；
（二）变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；
（三）设立从事资产管理及相关业务的境内子公司；
（四）公司合并、分立；
（五）证监会规定的其他重大事项
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国院证券监督管理机构报告代办四川场外期权532公司转让
第二十三条 除基金合同另有约定外，私募基金财产应
当由私募基金托管人托管
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
基金合同应当明确约定基金份额持有人大会的召开方- 19 -
式、议事程序和表决方式等内容
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则代办四川场外期权532公司转让
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验
第五十五条国院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由
百条基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付
基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险，将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的，证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施
第十九条 私募基金管理人不得出资设立分支机构代办四川场外期权532公司转让
基金管理人、基金托管人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产
第二十二条 公募基金管理人应当保持良好的财务状况，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
第四十五条 基金管理公司与其子公司、各子公司之间应当严格划分业务边界，建立有效的隔离制度，不得存在利益输送、损害投资人合法权益或者显失公平等情形，防止可能出现的风险传递和利益冲突代办四川场外期权532公司转让基金财产中应当保持的现金或者债券的具体比例，由国院证券监督管理机构规定
第七十七条 符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东，不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定
第四十七条 基金份额持有人享有下列权利：
（一）分享基金财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余基金财产；
（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（七）基金合同约定的其他权利
协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案，对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查代办四川场外期权532公司转让 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
百四十一条基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
第六十六条开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理
经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外
提交办理实际控制权变更的，变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国院证券监督管理机构报告
第二十六条 公募基金管理人应当建立突发事件处理预案制度，对发生损害基金份额持有人利益、可能引起风险外溢或者系统性风险、影响社会稳定等的突发事件，按照预案妥善处理
第六十三条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
（一）基金的募集符合本法规定；
（二）基金合同期限为五年以上；
（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
（四）基金份额持有人不少于一千人；
（五）基金份额上市交易规则规定的其他条件
符合《证券法》规定的会计师事务所、律师事务所等机构接受公募基金管理人的委托出具审计报告、内部控制评价报告、法律意见书等文件的，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，并符合证监会的有关规定
基金业协会应当在备案材料齐备后的 20 个工作日内，
办结备案手续并予以公示
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任
第八条 持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东，不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（二）存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响行使股东权利或者履行股东义务的情形；存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；
（三）股权结构不清晰，不能逐层穿透至Zui终权益持有人；股权结构中存在资产管理产品，证监会认可的情形除外；
（四）因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且影响尚未消除；对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3年；挪用客户资产等损害客户利益的行为；
（五）证监会规定的其他情形
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定
证监会指导基金业协会建立私募基金投资负面清
单制度
本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的管理人员