在哪里办理37号文登记?
如选择以境内资产或权益申请办理该登记,应向境内企业资产或权益所在地银行申请;
如涉及多个境内企业资产或权益且所在地不一致时,应选择其中一个主要资产或权益所在地银行集中办理登记;
如选择以境外合法资产或权益出资的,应向户籍所在地银行申请办理登记。
由于目前多数项目仍以创始人所持境内企业股权办理37号文登记,因此在企业所在地银行办理的情况较为多见。
未依规定办理登记/变更登记的后果是什么?
从法规层面而言,如境内个人未按规定办理相关外汇登记、存在虚假承诺等行为,除可能影响未来境外资金汇回境内外,外汇管理机关亦有权责令要求改正,给予警告,并可对个人处5万元以下的罚款;如果还涉及资金流出、流入结汇等问题,处罚金额将进一步提升,相关外汇还需限期调回。
此外,境内个人未能合规办理登记,还同时牵涉关联外商投资企业的外汇合规或受限问题,该等外商投资企业有可能因此面临罚金处罚,并可能进一步受到向境外汇出利润或办理其他外汇业务的限制。
此外,由于现实中补登记办理仍然存在较大难度,此种不合规情形亦可能会影响企业未来的融资及后续资本运作。
特别在企业上市筹备阶段,可能导致创始人需花费更多精力纠正相关瑕疵(其尚有无法被纠正的可能);如相关瑕疵无法解决,中介机构在出具合规意见上亦将存在难度。
以上根据腾博国际刘先生实际办理经验撰写,详情可扫描网页上方二维码添加微信,或点主页私信咨询。