法定代表人变更
与机构名称相比,法定代表人变更相对麻烦一些,要符合Zui新的监管要求,在这里,我们简单提炼几条核心要求,帮助大家快速get新的法定代表人是否符合协会要求:
1、法定代表人需要具有基金从业资格。
2、5年以上相关工作经验:
证券类的法人应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验;
股权类的法人应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。
3、如果法定代表人兼任投资负责人,还要具备相应的投资业绩要求。
证券类投资业绩要求:投资业绩应当为Zui近10年内连续2年以上的投资业绩,单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币。多人共同管理的,应提供具体材料说明其负责管理的产品规模;无法提供相关材料的,按平均规模计算。
股权创业投资类业绩要求:指Zui近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元人民币,且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出,或者其他符合要求的投资管理业绩。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。
4、法定代表人持股要求:
应当直接或间接持有管理人一定比例的股权或财产份额,与投资负责人合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%,或者不低于200万元。
对于法定代表人来说必须要持股,至于持股的占比没有强制要求,只要和投资负责人等其他高管合计持有20%或者200万即可,私募管理人可以根据自身情况确定。商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司等金融机构控制的私募基金管理人,政府及其授权机构控制的私募基金管理人,受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人可以豁免持股要求。
5、法定代表人Zui近5年不得从事与私募基金管理相冲突的业务。
6、法定代表人不得违规兼职,不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职,或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人;不得在其他营利性机构兼职。
7、诚信信息要求:不存在重大失信记录等禁止性情形。
在正常展业情况下,如果私募管理人的法定代表人发生变更,应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续。这里需要关注的是,《私募投资基金登记备案办法》之后,提交法定代表人变更不再需要出具专项法律意见书,直接在中基协AMBERS系统提交变更即可。设基院提醒大家后续展业关注此类变更时点要求,如需重大事项变更咨询服务,请添加v:腾博李经理