青海对外贸易快速增长、双向投资稳步发展，经贸合作的朋友圈越来越大，构建起对外开放的全新格局。本文将为大家带来青海省公司在国外新设注册公司或投资海外项目时，需要提前办理的资金合规出境手续——境外投资备案办理。下面一一介绍青海公司境外投资备案办理相关流程及材料。
一、青海公司境外投资备案办理部门
青海企业想要“出海”投资，通常需通过三道关卡：发改委、商务部和外汇管理局（现由银行负责外汇登记）。
发改委备案：针对非敏感类项目，央企和大型地方企业需向国家发改委备案，其余地方企业向省级发改委备案。需提交材料包括营业执照、财务报表、资金来源等。
商务部备案：管理中国企业在境外的非金融投资活动。需提交境外投资备案表、企业营业执照等材料，确保材料齐全真实。
外汇登记：2015年后，外汇登记权下放至银行，企业只需在指定银行办理即可。
特别注意的是，针对限制类行业、与主业不相关的投资及无实际经营的平台，审查会更为严格。企业需要明确资金来源和用途，证明投资项目的真实性。
下面为大家详细介绍境外投资备案时各部门流程及要求
二、发改委备案流程与要求
备案范围
发改委的备案管理范围主要包括投资主体直接开展的非敏感类项目，即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。敏感类项目需提交核准申请。
备案机构
（1）中央企业直接向国家发改委报送备案申请表及有关附件。
（2）地方企业根据投资金额大小选择报送机构：中方投资额3亿美元及以上的，报送国家发改委；中方投资额3亿美元以下的，报送省级政府发展改革部门。
备案程序及条件
（1）准备材料：投资主体需填报境外投资项目备案申请表，并准备相关附件材料，如投资主体营业执照、Zui新经审计的财务报表、资金来源证明等。
（2）提交申请：投资主体将备案申请表及附件材料提交至相应的备案机构。
（3）审核材料：备案机构对提交的材料进行审核，确保材料齐全、真实、准确。
（4）备案通知：审核通过后，备案机构将颁发《境外投资项目备案通知书》，通知投资主体备案成功。
注意事项
（1）投资主体在提交备案申请前，需充分了解投资项目的相关信息，包括项目基本情况、投资金额、资金来源、投资目的等。
（2）投资主体需确保提交的材料真实、准确、完整，不得提供虚假材料或隐瞒重要信息。
（3）投资主体在获得备案通知书后，需按照通知书的要求开展境外投资活动，并及时向备案机构报告投资进展情况。
三、商务部备案流程与要求
备案范围
商务部备案管理范围主要包括企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的投资活动。
备案机构
（1）中央企业由商务部对外投资和经济合作司备案。
（2）地方企业由各地方商务主管部门备案。
备案条件
（1）申请人条件：中国境内依法设立的企业、事业单位。
（2）具备或符合以下条件的，准予备案：申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。
（3）有下列情形之一的，不予以备案：
申请材料不齐全或不符合法定形式。
属于核准情况的。
企业提供虚假材料申请的。
其他不予以备案的情形。
申请材料
（1）境外投资备案表。
（2）企业营业执照复印件。
（3）有关补充材料，包括对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）、相关的董事会决议或出资决议、Zui新经审计的财务报表、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）、并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》、境外投资真实性承诺书等。
备案流程
（1）准备材料：投资主体按照要求准备相关申请材料。
（2）提交申请：投资主体将申请材料提交至相应的商务主管部门。
（3）审核材料：商务主管部门对提交的材料进行审核，确保材料齐全、真实、准确。
（4）备案通知：审核通过后，商务主管部门将颁发《企业境外投资证书》，通知投资主体备案成功。
四、外汇登记流程与要求
自2015年6月1日起，外汇登记权限已下放至企业注册地银行。投资主体在完成发改委和商务部的备案或核准手续后，需按照外管局的规定在指定银行办理外汇登记手续。
准备材料：投资主体需准备相关材料，如《企业境外投资证书》、营业执照、投资合同等。
提交申请：投资主体将材料提交至指定的银行办理外汇登记手续。
银行审核与登记：
银行在收到投资主体的外汇登记申请后，会进行严格的审核。审核内容主要包括但不限于：
核实投资主体提交的材料是否真实、完整、合规；
审查投资主体是否已按照发改委和商务部的规定完成了备案或核准手续；
核实投资主体的资金来源是否合法、合规，是否满足外汇管理的相关规定；
评估投资项目的风险状况，确保投资行为符合国家外汇管理的政策导向。
鑫达咨询提供全面的境外投资备案办理服务，如有疑问或需协助，请随时咨询李经理，我们将竭诚为您服务。
