AI时代！首批算法备案清单发布，专家：获备案不等于“发牌照”

6月20日，国家互联网信息办公室发布了关于深度合成服务算法备案信息的公告，公开发布境内深度合成服务算法备案信息。根据公告附件的清单，共有41个深度合成服务算法被纳入清单，涵盖美团、快手、淘宝、大麦、酷狗音乐、百度文心一格等多个热门应用。

公告发布后，市场反应强烈。AI板块应声上涨，人工智能指数当天收盘上涨0.48%，相关概念股也进入“狂飙”模式，科大讯飞、寒武纪、三六零等个股当天收盘涨幅均超过5%。市场纷纷猜测，此次备案信息公告意味着生成式AI审核政策有所松动，还有人认为清单中的41个深度合成服务算法获得了“发行牌照”。

对此，多名接受记者采访的专家表示，这是常规的监管审核动作，并不意味着生成式AI审核政策的松动，更不等于生成式AI产品获批落地执行。除了获取备案以外，生成式AI产品在上线之前，至少还需要按相关规定和要求完成安全评估。

41个算法进入备案，BAT等大厂均入榜

深度合成技术是指利用深度学习、虚拟现实等生成合成类算法制作文本、图像、音频、视频、虚拟场景等网络信息的技术，包括但不限于问答对话、语音转换、音乐生成、人脸替换、图像生成等技术。

根据公告附件，百度、阿里巴巴、腾讯、字节跳动、美团等26家公司、合计41个算法被纳入清单，具体如下：

专家：进入备案清单不等于生成式AI获批

备案清单公告引发市场遐想与狂欢，不少声音猜测，上榜算法获得了监管部门的许可，相关大厂的应用产品获得了生成式AI的“发行牌照”。

记者查询公开资料获知，2022年12月，国家网信办、工信部、公安部联合出台了《互联网信息服务深度合成管理规定》，对深度合成技术作出规范，并规定从2023年1月10日起实施。这也是我国首部针对深度合成服务的专门性规章，针对深度合成技术可能带来的现实危害与潜在风险，提出了一系列治理要求。其中第十九条提出：具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成服务提供者，应当按照《规定》履行备案和变更、注销备案手续。深度合成服务技术支持者应当参照前款规定履行备案和变更、注销备案手续。

对外经济贸易大学数字经济与法律创新研究中心主任许可表示，根据以上规定，互联网平台涉及“深度合成服务算法”，都需要备案，属于常规的监管审核备案动作，是《互联网信息服务深度合成管理规定》的细化和执行，不能将此次算法备案清单解读为监管政策的松绑。“备案在法律上不是审批，中国目前针对生成式AI产品不存在行政审批，算法备案并非获得生成式AI牌照的审批。”许可补充说道。

配套监管已开启，AI热潮有望持续

在以ChatGPT为代表的生成式人工智能技术高速发展的背景下，今年4月，国家网信办发布了《生成式人工智能服务管理办法（征求意见稿）》，对生成式人工智能进行专项监管。其中第六条规定，利用生成式人工智能产品向公众提供服务前，应当按照《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》向国家网信部门申报安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案和变更、注销备案手续。

DCCI互联网研究院院长刘兴亮针对此次算法备案清单也公开撰文表示，算法备案和安全评估工作是两回事。备案只是说服务用到了深度合成的算法，也包含了人工智能生成式算法，不意味这个产品功能是一定符合要求的。

北京理工大学法学院教授、外交部国际法咨询委员会委员洪延青接受采访时说，生成式AI产品除了备案之外，至少还需要完成《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》中所规定的安全评估，否则无法上线。“综合来看，此次深度合成服务算法备案信息的公告并不是《生成式人工智能服务管理办法》已经开始落地执行的标志。”洪延青表示。

有市场分析人士指出，算法备案清单发布，标志着监管对于生成式AI应用落地的配套监管已经开启，大模型牌照发放可期，资本市场的AI热潮也有望持续。中信证券研报认为，该清单的出台标志着国家对推动大模型等前沿AI技术规范化发展的决心，AI产业化落地有望加速开启，建议关注AI产业链投资机遇。