什么是算法备案？

算法备案的全称为互联网信息服务算法备案，算法备案是由网信办主导，与公安部、工信部、市监总局一起联合发布出台《互联网信息服务算法推荐管理规定》后的具有强制性的备案制度，自2022年3月起施行。若未办理备案，随时面临网站APP程序产品下架和xingzhengchufa的风险，算法备案异常复杂，时间超长，目前备案进度一般在3-4个月内完成，但是近人工智能AI风口到来，国家加强监管措施，新发布的《生成式人工智能服务管理办法》意见稿规定生成类算法必须备案和实名，所以可能因为越来越多人申请备案而加长审核时间，并且没有经验的提交上去，每次审核的工作人员不一定会把问题全部给到你来整改，可能面临多次驳回风险。另外，若是成合成类的，是使用他人API算法的，也是需要备案，在备案的身份里应选择"服务提供者"，而不是“服务支持者”。

哪些企业需要进行算法备案？

见下图1-2，需要注意的是深度合成服务提供者、深度合成服务技术支持者。需要算法备案实施属地管理，也即环境外主体在中国环境内提供算法推荐服务及达至备案要求的也需要履行计算备案义务。根据互联网信息服务计算方法备案系统公开的环境互联网信息服务计算方法备案清单，截图至2023年1月，完成交互联网信息服务计算方法的计算方法共计223项，完成方法的计算方法主要分为如下图所示。通过之前记载的备案清单，不难发现各主要互联网头部企业已经进行了相关算法备案，备案应用产品以行业内名网站、APP、小程序为主，同一个主体名下完成备案的算法高达13项。

使用同一种算法的不同产品类型可否一起备案？

使用同一种算法的不同产品类型可以一起启动备案，当前算法备案适用的产品类型包APP、网站、小程序，截图2023年1月完成算法备案的产品类型主要分为如下图所示。算法备案以算法为核心、以算法类型为基础进行分类管理，备案主体就不同算法类型项下的不同算法分开备案。也就是说，若同一种应用产品涉及不同算法，则需要就各算法分开进行备案；而若同一种算法适用于多种产品类型（比如APP、网站、小程序），则可同时备案（在备案时添加相应产品信息即可）。环境互联网信息服务计算备案公示清单，可以看到一些的互联网企业已经经就其APP所使用的个性化推送类、检测过滤类、排序精选类、生成合成类和/或调节决策类算法别进进行了备案，并针对所涉性化推送类、检查过滤类和/或生成合成类项下不同算法分别进行了备案。

结合《算法推荐管理规范》《算法备案清单》我们认为以下要点值得关注

一、算法备案以算法技术为单位。首批备案清单包24家企业共30项计算法。同一种算法可能被用于不同应用产品时，只需要一项备案即可；同一款产品如果触及多类算法，应当申请备案。

二、个性化推荐类算法为监控重点。首批备案清单涵盖了《算法推荐管理规范》列举的五大类技术：生成成类（2）、个性化推荐类（17）、排序精选类（4）、检查过滤类（4）、调节决策类（3），其中一个性化推送类计算方法占一半以上。

三、“具有言论属性或社员能力”的情势泛泛。网信办于2018年发布的《具有言论属性或社员能力的互联网信息信息服务安全全面评价规定》中规定，论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序均属于"具有言论属性或社员能力"的情况。而本次公开的算法应用产品中，除公众所熟悉的"大厂"大平台企业外，还包括招聘网站、育儿资讯网站以及智能电视应用程序，与之前的文规的范围一致。因此我他们理解"具有航空论属性或社会动员能力"并非以有效论，而是以渠的可能性为判断标准，涠及情势将十分广泛。

哪些企业需要进行算法推荐服务安全评估？

在中国环境提供算术推荐服务的具有航天属性或社会动员能力（相关评审标准分析参考以上算术备案部分）的算法推荐服务提供者平均需要进行安全评价。就深度合成技术而言，例如（1）在中国环境开发线上具有航天属性或社交能力的新产品、新应用、新功能的深度合成服务提供者；

（2）在中国环境提供工具有（i）生成或编辑人脸、人声等生物知识别信息的；（ii）生成或编辑可能涉及国家安全、国家形象、国家利益和社会公共利益的特殊物质、场景等非生物信息的功能的模型、模板等工具的深度合成服务提供者和技术支持者。如同计算法备案，计算法推荐服务安全评价要请求亦实施属地管理原则。

算法推荐服务安全评估的要求是什么？

基于《算法推荐管理规范》项下算法安全评估实际操作细节尚不明确，通过对上市案例的调查，我们注意到也存在于部分模拟发行人现场按照《安全评价规定》通过全国互联网安全管理服务平台向主管网信部和公共安全机关提供安全评价报告，以满足《算法推荐管理规范》项下算法推荐服务安全评价要请求。但如前所述，我们理应理解两项安全评估应属于相互独立的监控要求。

如同算法备案，目前算法推荐服务安全评估的监控实践也主要是企业对照相关规定与自身实际情况自主判断、依法依规进行安全评价，但不排除主管部门主要联系和要求相关企业进行算法推荐服务安全评价的可能性。因此，若相关企业是否需要进行算法推荐服务/深度合成服务安全评价以及如何进行安全评价存在疑问，建议进入下一步咨询主管部门进入执行机构确认。

另外，需要注意的是，为了加强深度合成技术监控，《深度合成管理规范》还进一步要求“互联网应用商店等应用程序分发布平台”应当落实上架审查、日常管理、应紧急处理等安全管理责任，核验深度合成类应用程序的安全评估、备案等情况；对违反国家有规定的，应及时采取不予上架、警告、暂停服务或者下架等处设置措施，国家对深度合成技术实施常态化监控的状态也可从中窥知一二。

备案后义务有哪些？

• 公示信息链接：完成备案的算法推荐服务提供者应当在其对外提供服务的网站、应用程序等的显示位置标明其备案号并提供公开信息链接。

• 变更备案：算法推荐服务提供者的备案信息发生变更的，应在变更之日起10个工作日内处理变更更多的手。

• 注销备案：算法推荐服务提供者终止服务的，应在终止服务之日起20个工作日内处理注销备案手册。

结语

随着ChatGPT的横空出世，AIGC业务正以超乎想象的速度发展，加上深度合成技术由于其自身属性可能存在或带来的各种法律风险，深度合成类算法推荐服务与应用程序必将成为各级网络信息部门的监控重点之一。自《算法推荐管理规范》于2021年末生效及互联网络信息服务计算系统自2022年3月1日上线以来，在不到一年的时间里，相应数额的互联网企业逐步完成各类算法，算法备份监控管理规定的落地与执行情况已经趋于成熟。尽管目前算法推荐服务安全全面评价相关实际操作要求还有待主管理部门出台一步实施细则或指南，考虑到网信部监控口径与状态趋严，建议相关企业也提出高对算法推荐服务合规（尤其是算法备案与安全评估）估）的重视度。