1.0很多人可能不太懂企业怎么才能走出去，其实企业要走出去，第一步就是——ODI备案，也有人把ODI备案叫做“境内企业合规出海的第一步”。什么是ODI备案?ODI备案指的是国内企业在经过相关部门的审批后，通过设立、并购、参股的方式在境外直接投资。简单说就是境内机构投资其它国家和地区的企业时，无论是新设公司还是并购股权，只要涉及直接或者间接投资，取得境外公司所有权、控制权或者经营管理权的，就得去相关部门进行备案。这里我直接给大家放张图，看起来更方便一些，大家可以保存：问题来了，有些企业在出海前就会问，办理这个ODI好麻烦，那我不办理ODI直接去设立海外公司行不行？首先，从现在的监管来讲，当然是建议大家都要按照国家的法规来走的，先进行备案再去进行海外公司的设立。虽说目前我们国家对未进行备案而从事海外经营的公司有处罚，但如果后续涉及到境外与境内公司跨境资金问题的时候，没有ODI备案还是很麻烦。我今天就给大家简单罗列几种必须要办理ODI的情况，给大家做个参考：1、境内机构对外投资有汇款到境外需求的，银行会要求企业提供ODI备案文件，这样银行才同意汇款操作。2、境内机构的国外子公司在开立当地的银行账户时，境外银行有的会要求内地母公司打一笔款作激活，那母公司这时候就必须得提供ODI备案证书，银行才会同意汇款到境外。3、境内机构在海外设立子公司，后续子公司有计划再返程来中国设立外商公司的时候。国内新设外资企业开立外汇银行账户的，银行这时候也会要求提供之前国内公司对海外子公司投资所申请的ODI备案文件。4、现在境外本地银行开户非常麻烦，所以很多境外公司也在申请境内银行的NRA或OSA账户，在申请账户的时候国内银行也会要求必须具有ODI证书。5、境内机构投融资需求较大，需要合并财报的，也要做境外投资备案，才能合理地将境外子公司业务并表。
2.0当然这里不是说你想申请就立马能申请的，还得看你条件符不符合，具体的申请条件：1、投资主体和成立时间是要符合要求的。投资主体需要是我国境内依法成立的企业，一般建议是有限责任公司。对于有限合伙类型的，也是有一定可行性的，更多的还是要看后续的GP和LP的成分来判断。对于成立时间，一般建议要满一年，一方面国家对于成立时间较短的企业会比较谨慎，有“快设快出”的嫌疑，另外，成立时间较短，对于资金的来源也是不好解释的。2、股东背景、资金来源、投资要求真实。无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，一般也无法通过审查。3、财务要求。财务要求是政府监管非常严格的一个板块，一般是要求出具即期的财务报表，以及上一年度的审计报告，对审计报告中的营收、利润、净资产以及股东未分配利润等均会有一定的要求。与此同时，对于此次出去的金额，银行还需要出具一份验资报告给到审批老师。
3.0如果你想要资金出海，企业出海，不办理ODI肯定是不行的，首先不说别的，在合规上就有问题。也只有完成对外投资备案，企业的资金才能正常合规的进行出境、入境，否则资金将无法通过银行合法汇出，未来境外主体的利润红利返程亦会受限。没有ODI备案，无法完成返程投资若境内企业的境外子公司拟返程投资大陆企业，这对于未来有海外上市规划的企业而言需要特别关注。没有ODI，无法享受政府补贴和奖励，境内企业无法享受我国政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和“两反一保”应诉补贴。Zui后，如果未办理ODI备案即进行境外投资的，境内主体将在一定时限内被禁止任何境外投资行为。相关主管部门有权责令境内主体中止或停止实施该项目并限期改正，对境内主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的，还会追究刑事责任。
所以，要想企业和资金出海，ODI备案是必不可少的流程。
Zui后，境外投资的形式很广，包括货币资金的投入，股票、债券、信托凭证等金融资产的投入，各类实物资产的投入，知识产权、专有技术等无形资产的投入。只要向境外的资产输出行为，无论是以什么方式出现，都应按照境外投资项目核准的有关规定履行相应行政许可手续。Zui后，如果你有相关的境外投资需求，包括设立厂房，资金出海等方面，都可以下方联系我们。