企业境外投资规范化路径及ODI备案经验深度剖析

西安企业境外投资规范化路径及备案经验深度剖析

引言

菲律宾广西总商会会长蒋福佳先生指出，鉴于菲律宾庞大的人口基数与广阔的市场潜力，广西在农产品、港口物流、新能源汽车及旅游等多个领域与菲律宾展现出显著的互补优势。随着《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）的正式实施，为菲律宾与广西之间的经济合作开辟了前所未有的发展机遇，预示着菲中两国友好合作前景广阔，充满希望。

RCEP背景概述

2020年11月15日，东盟十国与澳大利亚、中国、日本、韩国及新西兰共同签署了RCEP，该协定于2022年1月1日正式生效，标志着全球Zui大自由贸易区步入全面实施的崭新阶段，对促进区域经济一体化、增强各国发展动力具有里程碑意义。

西安企业境外投资备案实践解析

一、国家发改委视角

自2017年起，国家发改委颁布的《企业境外投资管理办法》（第11号令）确立了“放管结合”的监管原则，对境外投资行为实施精准管理。该办法依据项目敏感性与投资主体性质，明确了核准、备案及报告等多种审批方式，确保了管理的有效性与针对性。

（一）关键定义与标准

• 大额投资：指中方投资额达到或超过3亿美元的项目。此定义涵盖了货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等多种形式的投入，以及融资、担保等间接支持。

• 敏感国家和地区：包括但不限于未建交国家、战乱地区、根据国际条约需限制投资的地区等。

• 敏感行业：依据《境外投资敏感行业目录（2018年版）》，涉及武器装备、跨境水资源开发、新闻传媒等，以及房地产、酒店、影城等特定限制类行业。

（二）发改委核准项目所需材料

1. 投资主体基本情况。

2. 项目详细信息，包括名称、目的地、内容、规模及中方投资额等。

3. 项目对国家利益与安全的影响分析报告。

4. 投资主体对项目真实性的声明。

二、商务部视角

2018年，商务部联合多部门发布了《对外投资备案(核准)报告暂行办法》（商合发[2018]24号），旨在加强信息共享与协同管理，保留了原有备案与核准的职责分工。商务部2014年制定的《境外投资管理办法》仍为主要依据。

（一）敏感国家与行业的界定

商务部对敏感国家与行业的界定与发改委略有不同，依据《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号），明确了包括未建交国家、受联合国制裁国家、战乱地区及特定限制类行业在内的多类敏感对象。

（二）商务部核准项目所需材料

1. 申请书，涵盖投资主体、境外企业名称、股权结构、投资金额等基本信息。

2. 《境外投资申请表》，需通过指定系统填写并打印，加盖企业印章。

3. 相关合同或协议。

4. 出口限制产品或技术的许可证明。

5. 企业营业执照复印件。

（三）监管机制

商务部实施“双随机、一公开”监管机制，重点检查境外企业安全防范措施、突发事件应对机制、驻外机构报到登记情况，并对大额投资、敏感项目、经营亏损、安全事故及违规行为等重点项目进行重点督查。

西安企业在开展境外投资时，需严格遵循国家发改委与商务部的相关规定，确保项目合规性，提升投资效率与风险管理水平。如需咨询或了解详情，请联系洪先生。