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什么是ODI备案？

ODI备案，全称是OverseasDirectInvestment备案，是指中国企业和个人在境外进行直接投资时，必须向商务部和国家外汇管理局备案。这一过程通常包括提交投资项目的相关文件，并获得准后方可进行实际的投资操作。

   通俗一点的讲，对外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等，就需要进行境外投资备案（ODI)。

如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。

什么是37号文？

37号文，全称是《国家外汇管理局关于简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》，主要针对境内居民个人直接投资PRCIndividualsDirect Investment的外汇管理。其目的在于简化境外投资的外汇管理流程，提高效率。

ODI备案和37号文的主要区别

ODI备案和37号文适用于不同的主体和场景。

ODI备案（对外直接投资备案）

适用企业：

- 所有中国境内注册的企业：包括国有企业、民营企业、合资企业、外商投资企业等。

- 适用场景：企业计划进行对外直接投资（ODI），即在境外设立新公司、并购境外企业或进行其他形式的对外投资活动。

ODI备案流程：

1.企业需要向相关zhengfubumen（如国家发展和改革委员会、商务部及外汇管理局）提交申请进行备案或审批。

2.具体要求和流程会根据投资的规模、投资行业及投资目的地的不同而有所差异。

与境外投资备案有关的法律依据

.《 广东 省商 务厅 关于 发布 境外 投资 管理 实施 细则 的通知》

. 《外汇管理条例》

. 《境外投资管理办法》 （ 2014年商务部令第3号）

. 七部委关于印发《对外投资备案（核准） 报告暂行行为办法》的通知（商合发【2 0 1 8】 2 4号）

. 关于发布《民营企业境外投资经营行为规范》的通知 （发改外资〔2 0 1 7〕 2 0 5 0号）

. 国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进 一 步引导和规范境外投资方向指导意见的通知（国办发〔2 0 17〕74号）

. 《企业境外投资管理办法》 （国家发展改革委第11号令）

. 国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知 （汇发 [2014]37 号 ）

37号文（《国家外汇管理局关于简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》）

适用主体：

1.所有中国境内的企业：企业在进行跨境直接投资、利润汇回等外汇操作时，需要按照37号文的规定进行外汇管理。

2. 所有中国公民和居民：如果涉及个人的跨境投资、股权转让、收益汇回等外汇操作，也需要遵循37号文的相关规定。

适用场景：

- 企业或个人进行对外投资时需要进行外汇登记。

- 涉及跨境资金的汇出和汇入。

· 利润和收益的汇回及分配。

操作要求：

- 37号文简化了外汇管理流程，要求企业和个人在进行这些外汇操作时进行相应的备案或登记，并遵循外汇管理的相关规定。

- 企业或个人需要向外汇管理部门提交相应的文件和资料。

- ODI备案：适用于所有计划进行对外直接投资的中国境内企业。

- 37号文：适用于所有涉及跨境投资及外汇管理操作的中国企业和个人。

什么样的活动需要进行ODI备案（境外投资备案）？

　　中华人民共和国境内企业(以下称“投资主体”)直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经理管理权及其他相关权益的投资活动。

　　前款所称投资活动，主要包括点不限于下列情形：

(一)获得境外土地所有权、使用权等权益;

(二)获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益;

(三)获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益;

(四)获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益;

(五)新建或改扩建境外固定资产;

(六)新建境外企业或向既有境外企业增加投资;

(七)新设或参股境外股权投资基金;

(八)通过协议、信托等方式控制境外企业或资产