越南ISO14001认证哪些问题容易被发现？CGMP认证知识点

ISO14001认证审核中，有一些常见问题容易被发现，这些问题主要涉及环境管理体系的建立、运行、监控和改进等关键环节。以下是对这些问题的归纳：

一、环境管理体系文件化方面

• 环境管理体系文件不齐全或不符合规范：如环境管理手册、程序文件、作业指导书等文件缺失或不符合ISO14001标准的要求。

• 环境管理体系范围不明确：未明确环境管理体系的覆盖范围和边界，导致审核时难以界定。

二、环境因素识别、评价与更新方面

• 环境因素识别不全面：未能充分识别与组织活动、产品或服务相关的环境因素，特别是未考虑到产品的生命周期、未来计划等因素。

• 环境因素评价不合理：对重要环境因素的确定存在偏差，导致控制措施的针对性不强。

• 环境因素更新不及时：当产品、工艺或法律法规发生变化时，未及时更新环境因素识别和评价结果。

三、重要环境因素的控制策划方面

• 控制方法不明确：未能对所有的重要环境因素确定具体的控制方法或程序。

• 控制要求未形成文件：对重要环境因素的控制要求未能形成相应的规定文件，如程序文件、作业文件等。

四、法律法规及其他要求的识别、评审方面

• 识别不充分：未能充分识别适用的法律法规及其他要求，特别是地方法规和客户要求。

• 适用性评审不足：未对相关法律法规及其他要求进行适用性评审，未能识别到具体的适用条款。

• 更新不及时：对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

五、环境目标、指标和管理方案方面

• 目标设定不合理：未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标。

• 管理方案缺乏针对性：管理方案未能针对具体的环境目标制定有效的措施和计划。

• 调整不及时：未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订。

六、组织机构、职责、权限、资源方面

• 职责不明确：对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求。

• 资源投入不足：环保设施的投入不足或不能满足实际需求。

七、能力、培训和意识（人力资源管理）方面

• 人员配备不足：关键岗位人员的配备不足或能力未能满足要求。

• 培训不足：全员环境意识培训不足或缺乏培训后的考核、效果评价。

八、信息交流方面

• 信息交流机制不完善：对重要环境因素需要的信息交流未予以规定或未建立外部信息交流的渠道。

• 投诉处理不及时：对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录或未能及时进行处理和回复。

九、文件控制方面

• 文件分发不到位：文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处。

• 文件评审、更新不及时：文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审和更新。

• 文件形式不适宜：如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

十、运行控制方面

• 控制程序不明确：运行控制程序中未明确规定执行的标准或要求。

• 现场控制不到位：如垃圾分类不明确、环保设施运行不正常、化学品使用储存现场未配备MSDS资料等问题。

十一、应急准备与响应方面

• 应急计划不完善：未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划或预案。

• 演练和培训不足：有制定应急计划但未展开相应的培训、演练或未对应急程序进行评审和修订。

十二、监测和测量方面

• 监测和测量策划不足：未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率。

• 监测设备未校准：自有监测设备未定期进行校准或检定。

十三、合规性评价方面

• 未形成合规性评价控制程序：或未能提供合规性评价的证据。

• 评价范围不全：合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

十四、不符合、纠正措施和预防措施方面

• 处理不及时：发生环境不符合情况时未及时进行处理或纠正。

• 措施不到位：纠正措施和预防措施的实施效果未进行评价或未能达到防止再发的目的。

十五、内部审核方面

• 审核计划不全面：未对年度内部审核进行策划或内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围。

• 审核过程不规范：如内审组成员的安排缺乏公正性、检查表中存在缺漏条款或原因分析不到位等问题。

企业在准备ISO14001认证时应重点关注上述问题点，并采取相应的措施进行改进和完善，以确保环境管理体系的有效运行和持续改进。