实用干货！企业出海境外投资如何办理 ODI 备案
在全球化进程加速的，越来越多的企业选择出海境外投资，而办理 ODI（境外直接投资）备案是确保企业境外投资合法合规的关键步骤。
深圳奥尔赛斯商务服务有限公司 专注企业境外投资备案，旨在为企业提供专ye、高效、全面的一站式解决方案，助力企业顺利开启出海之旅。
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一、前期准备
（一）明确投资主体资格
1. 企业条件审查
企业应是在境内依法设立的，一般要求成立时间满一年，因为新成立企业可能财务数据不足或稳定性欠佳。要确保企业有良好的经营状况，例如资产负债率合理、具有持续盈利能力等，通常需提供近一年经审计的财务报表，且报表显示无亏损。
2. 股东背景核查
梳理企业股东或合伙人背景信息，确保其资信良好、背景清晰。若股东存在不良信用记录或复杂的股权关系问题，可能会影响ODI 备案的审批进度和结果。
（二）确定投资项目详情
1. 规划投资项目
详细确定境外投资项目的各方面信息，包括投资目的地国家或地区、目标行业、投资规模、投资方式（如新设公司、并购当地企业等）。例如，若投资目的地是东南亚某国，需研究该国的政治经济稳定性、对外国投资的欢迎程度以及目标行业的发展前景和竞争状况。
2. 可行性研究
深入开展项目可行性研究，内容涵盖：
市场分析：研究目标市场的规模大小、增长趋势、需求特点、消费者偏好以及竞争对手情况，评估企业产品或服务在当地市场的潜在份额和发展空间。
技术可行性：分析企业自身技术能力是否能满足项目需求，若需要当地技术支持，考察获取的可能性和成本。
经济可行性：进行成本效益分析，包括初期投资成本（如土地购置、设备caigou、人员招聘等）、运营成本（如原材料caigou、工资、营销费用等）以及预期收益（短期和长期），计算投资回报率和回收期等指标。
风险评估：识别和评估可能面临的风险，如政治风险（zhengfu政策变化、政权更迭等）、法律风险（当地法律法规差异、执法严格程度等）、经济风险（汇率波动、通货膨胀等）、市场风险（市场需求波动、竞争加剧等）。
（三）准备资金相关材料
1. 明确资金来源
清晰梳理投资资金的来源渠道，无论是自有资金、银行贷款还是通过股权融资、债券发行等其他合法途径获取的资金。对于自有资金，需提供银行存款证明、企业财务报表等相关证据；若是银行贷款，准备贷款合同；若涉及股权融资，提供融资协议、股东会决议等文件，确保资金来源合法合规且可追溯。
2. 制定资金使用计划
制定详细的资金使用计划，按投资阶段划分资金分配，如前期筹备阶段（包括市场调研、项目选址、商务谈判等费用）、项目建设阶段（土地购置、厂房建设、设备caigou安装等费用）、运营启动阶段（原材料caigou、人员培训、市场推广等费用）以及后续运营阶段的资金安排，保证资金使用合理透明且与投资项目紧密相关。
二、备案流程
（一）发改委立项备案
1. 在线申报系统操作
企业需登录发改委指定的境外投资项目备案系统（不同地区可能有不同平台）进行在线申报。按系统提示填写项目备案申请表，内容包括投资主体基本信息（企业名称、注册地址、法定代表人、联系方式等）、境外投资项目详细信息（投资目的地、行业领域、投资金额、股权结构、投资方式等）。
2. 上传相关申请材料
营业执照副本复印件：确保复印件清晰，加盖企业公章，显示企业合法经营身份和经营范围。
新经审计的财务报表：提供资产负债表、利润表、现金流量表等，体现企业财务实力和经营成果，以证明其有能力进行境外投资。
董事会决议或股东会决议：决议内容需明确同意境外投资项目，涵盖投资金额、投资方式、投资目的等关键信息，由相关决策人员签字盖章。
境外投资真实性承诺书：企业法定代表人签字并加盖公章，承诺所申报项目真实、合法，不存在虚假情况。
项目可行性研究报告：按照上述要求编写的详细报告，为项目的合理性和可行性提供依据。
若涉及并购项目，需提供并购协议或意向书、目标企业尽职调查报告：并购协议或意向书明确交易条款，尽职调查报告涵盖目标企业的财务状况、法律合规性、业务运营等多方面内容，帮助发改委评估并购项目的风险和价值。
3. 审核与反馈处理
发改委对申报材料进行初审，重点审查项目是否符合国家产业政策、境外投资导向以及是否存在敏感信息等。若材料不齐全或不符合要求，发改委将通过系统或电话通知企业补充或修改材料。企业需及时响应，按要求完善材料。
4. 备案通知获取
若项目通过审核，发改委将在规定时间内（一般为 7 14 个工作日左右）出具《境外投资项目备案通知书》，企业可在系统中下载或到指定地点领取。
（二）商务部审批发证
1. 网上申报或窗口递交材料
企业在获得发改委备案通知书后，可通过商务部业务系统统一平台（企业端）进行网上申报，也可将材料递交至当地商务部门指定的政务服务窗口。申报材料如下：
商务部备案申请表：按要求填写境外投资的详细信息，如投资主体、投资目的地、投资金额、投资方式、境外企业经营范围等，确保信息准确无误。
企业营业执照复印件：提供清晰的营业执照复印件，与其他材料信息保持一致。
股东会决议或董事会决议：确认企业内部决策通过境外投资项目，内容与之前向发改委提交的决议保持一致且符合企业章程规定。
境外投资前期工作说明：包括对投资目的地的投资环境评估（政策法规、税收政策、行业准入等）、市场调研情况（消费者需求、市场竞争格局等）、项目前期筹备情况（如与当地合作伙伴的洽谈情况等）。
境外投资可行性研究报告：从商业运营和市场竞争角度阐述项目可行性，包括产品或服务的市场定位、营销策略、运营管理计划等内容。
资金来源情况说明：详细说明资金来源并提供相应证明材料，与向发改委提交的内容一致且完整。
若为并购项目，还需提供尽职调查报告、《境外并购事项前期报告表》等：尽职调查报告详细分析目标企业的财务状况、资产负债情况、知识产权、法律纠纷等；前期报告表则按规定格式填写并购相关信息。
2. 审核流程跟进
商务部门对申请材料进行审核，重点审查境外投资项目的真实性、合规性以及企业的投资能力等。审核过程中可能会要求企业补充材料或进行情况说明。企业需积极配合，确保审核顺利进行。
3. 证书领取与注意事项
审核通过后，商务部门将在 10 15 个工作日左右颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书后的 2 年内开展境外投资活动，否则证书将失效。
（三）外汇管理局备案
1. 银行协助办理
企业凭发改委的《境外投资项目备案通知书》和商务部的《企业境外投资证书》，到指定银行办理外汇登记手续。银行会根据外汇管理局的要求，协助企业填写《境外直接投资外汇登记申请表》，并收集相关材料进行申报。
2. 外汇管理局审核与登记
外汇管理局对银行提交的材料进行审核，主要审核资金来源的合法性、投资项目的真实性等。审核通过后，外汇管理局将在系统中为企业办理境外直接投资外汇登记，企业即可按照规定进行外汇资金的跨境调配，用于境外投资。
三、注意事项
（一）材料真实性与完整性
确保所有提交的材料真实、准确、完整，这是备案申请的基本要求。任何虚假信息都可能导致备案申请被驳回，并可能使企业面临法律责任。在准备材料过程中，要对各项数据和文件进行仔细核对和审查，如有必要，可聘请机构协助审核。
（二）关注政策变化
境外投资政策可能会随着国际形势、国内经济发展等因素而调整。企业在办理ODI 备案过程中要密切关注国家和地方政策的变化，及时调整备案申请内容，确保符合新要求。可定期关注guanfangwangzhan、咨询顾问或参加相关政策解读会议来获取新信息。
（三）合规投资
境外投资项目应符合国家的产业政策和宏观调控要求，不得涉及国家限制或禁止的领域，如部分房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等行业的境外投资可能受到限制（具体限制行业根据国家政策动态调整）。要遵守投资目的地国家或地区的法律法规，避免因违法违规行为导致投资损失或法律纠纷。
（四）沟通协调
在备案过程中，如遇到问题或对政策有疑问，要及时与发改委、商务部、外汇管理局等相关部门沟通协调。与的中介机构或顾问合作，也有助于提高备案的效率和成功率。他们具有丰富的经验和知识，能够为企业提供准确的指导和建议。
企业可以更顺利地办理境外投资备案 ODI，开启境外投资之旅，实现国际化发展战略。希望这份实用干货能为企业出海境外投资办理ODI 备案提供有力的指导。
