境外投资备案（ODI）办理流程及申报指南

一、办理流程

1. 前期准备

• 企业内部决策：召开董事会或股东会，形成境外投资项目的决议，明确投资主体、金额、目的地及内容[^12^]。

• 投资可行性研究：进行详细的市场调研、风险评估，编制可行性研究报告[^11^]。

• 资金来源证明：准备证明资金来源合法合规的文件，如财务报表、银行存款证明等[^12^]。

• 境外投资主体信息：整理境外投资主体的基本信息[^12^]。

2. 提交申请

• 向商务部门和发改委提交备案申请[^1^]。

• 通过商务部进行申报，填写境外投资备案申请表，上传相关附件材料[^12^]。

3. 审核与反馈

• 商务部门和发改部门对提交的材料进行审核，可能要求补充资料或说明[^1^]。

• 外汇管理局对银行提交的申请进行初步审查，审查内容包括投资项目的合规性、资金来源的合法性以及投资风险的可控性[^5^]。

4. 备案通过

• 审核通过后，企业将获得《企业境外投资证书》[^6^]。

• 外汇管理局向银行发放正式的ODI备案批准文件[^5^]。

5. 后续监管与报告

• 投资完成后，企业需定期向商务部及其授权机构报告投资进展、经营状况等信息[^6^]。

二、申报指南

（一）所需材料

• 《境外投资备案表》[^1^]。

• 企业营业执照复印件[^1^]。

• 对外投资设立企业或并购的相关章程（或合同、协议）文件[^7^]。

• 投资主体出资决议文件[^1^]。

• 前期工作落实情况说明[^1^]。

• 企业章程文件[^1^]。

• 并购类对外投资的，还需提交《尽职调查报告》和《境外并购事项前期报告表》[^7^]。

• 境外投资真实性承诺书[^1^]。

• 其他要求提供的文件材料[^1^]。

（二）注意事项

• 确保所提供的所有信息真实有效，若项目情况发生变化，应及时向相关部门报告，并调整备案内容[^6^]。

• 投资项目须符合国家产业政策导向，不得涉及禁止类或限制类领域[^6^]。

• 遵守东道国法律法规，尊重当地文化习俗[^6^]。

• 加强风险管理，进行充分的风险控制分析[^3^]。

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