境外投资备案要怎么办理，企业合规 ODI 备案办理流程

在经济全球化的浪潮下，越来越多的企业选择“走出去”，开展境外投资业务。而境外投资备案（ODI）是企业境外投资合规的重要环节。那么，境外投资备案要怎么办理呢？下面就为大家详细介绍企业合规ODI 备案的办理流程。

一、了解境外投资备案的适用范围

境外投资备案主要适用于以下情形：

1. 新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

2. 通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益。

二、境外投资备案的主管部门

境外投资备案涉及两个主要的主管部门：

1. 发展和改革委员会（发改委）：负责海外投资项目的核准、备案。

2. 商务部：负责企业境外投资的开办企业核准、备案。

三、企业合规 ODI 备案办理流程

（一）发改委立项

企业需向发改委提交项目申请材料，包括项目申请报告、投资主体情况、项目情况等。发改委主要对项目的真实性、合规性、是否符合国家产业政策和境外投资政策等进行审核。审核通过后，会出具项目备案通知书。

（二）商务部审批发证

企业准备好相关材料，如境外投资申请表、企业营业执照、董事会决议等，向商务部或其授权的地方商务主管部门申请境外投资证书。商务部会对企业的境外投资行为进行审查，包括投资主体资格、投资目的地、投资方式等。经审核符合要求的，颁发《企业境外投资证书》。

（三）外汇管理局登记

企业凭发改委的项目备案通知书和商务部的境外投资证书，到外汇管理局办理外汇登记手续。外汇管理局主要审核企业的资金来源、投资金额等情况。完成外汇登记后，企业就可以进行境外投资资金的汇出。

四、办理境外投资备案所需材料

不同部门所需的材料可能会有所差异，但一般来说，主要包括以下几类：

1. 基础材料：企业营业执照副本、法定代表人身份证明等。

2. 投资相关材料：境外投资项目申请书、投资协议、公司章程等。

3. 财务材料：企业近三年的财务审计报告、资金来源证明等。

4. 其他材料：根据具体情况可能需要提供的其他补充材料，如境外投资环境分析报告等。

五、注意事项

1. 合规性：企业的境外投资行为必须符合国家法律法规和相关政策的要求，不得从事禁止类、限制类的境外投资项目。

2. 真实性：提交的申请材料必须真实、准确、完整，不得提供虚假信息。

3. 时效性：境外投资备案有一定的有效期，企业应在规定的时间内完成境外投资项目，如需延期，应及时办理相关手续。

办理境外投资备案是企业开展境外投资的重要前提，企业应严格按照相关规定和流程进行办理，确保投资行为的合规性。希望以上介绍能对企业办理境外投资备案有所帮助。

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