备案权限与流程方面
权限分级调整：2025 年 6 月发改委新规明确，中方投资额 3 亿美元以上项目需国家发改委备案，3 亿以下由地方受理；央企由国务院国资委备案，地方企业由省级商务部门备案。一般境外投资项目实行备案制，仅敏感类项目保留核准权限。
跨部门协作与信息共享：发改委、商务部、外管局等建立备案协作机制，实现信息共享，企业可在全国统一系统提交材料，避免重复提交，提升备案效率。
线上办理推进： 全国统一系统支持电子证照调用，实现 “一网通办”，企业无需到现场提交纸质材料，通过网络即可办理备案申请、提交材料、查询进度等业务，极大地方便了企业办事。
企业资质要求方面
主体资格规范：申请 ODI 备案的企业需在中国境内依法注册，具备独立法人资格，像个体工商户这类非法人主体无法直接申请。通常企业需成立满1 年，部分地方放宽至 6 个月。
诚信与合规记录：企业及其法定代表人、实际控制人不能有重大违法违规记录，不能被列入“经营异常名录” 或 “严重失信主体名单”，以确保投资主体的合法性和稳定性。
财务状况要求：企业需提供完整且近一年由独立第三方会计师事务所出具的审计报告，证明其运营稳定、具备足够资金实力开展境外投资，一般要求企业净资产和净利润应大于对外投资额，净资产回报率好高于5%，资产负债率好低于 70%。
投资项目审查方面
敏感行业严控：对于武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等无论金额大小均需核准。新增对AI、半导体等技术的出口限制，房地产、娱乐业等非实体投资备案通过率大幅降低。
鼓励类项目支持：鼓励类项目涵盖基础设施、产能和设备、高新技术和先进制造业、能源资源、农业以及“一带一路” 投资等，对于此类项目，政府给予政策支持和便利，推动企业积极参与国际经济合作和竞争，促进相关产业的国际化发展。
ESG 信息披露要求：新增 ESG 信息披露要求，重点关注碳排放、劳工权益等指标，企业需按照相关要求提交材料，展示其在环境保护、社会责任和公司治理方面的表现和承诺，引导企业关注长期价值创造和社会可持续发展。
穿透式审查强化：要求披露终实际控制人（UBO），追溯资金来源合法性，监管部门会对企业的股权结构、资金来源等进行多层穿透审查，以确保投资资金的来源合法、合规，防范非法资金通过境外投资渠道外流。
材料提交与审核方面
材料规范与准确性：企业在提交备案材料时，需提供详细的财务报表、投资项目的实际可行性分析、法律合规性证明等，确保所有数据来源可靠且新，材料在一定时间范围内有效，如审计报告应为企业近一年度的。
审核标准严格化：审批部门会从国家宏观经济、产业政策、行业发展趋势、项目可行性及风险等多个角度对项目进行全面评估和审核，对于不符合要求的项目，将不予备案或要求企业进行补充和修改。
后续管理与合规方面
资金汇兑监管：企业在获得外汇管理部门的外汇登记后，需在指定银行开设境外投资专用账户，用于资金进出，该账户的使用要严格遵守外汇管理规定，确保资金的流向和用途清晰、合规。
项目后续监管：企业需按季度报送境外投资经营数据，重大事项（如增资、股权变更）需提前备案，及时向监管部门报告项目的进展情况和重大变化，以便监管部门能够及时掌握境外投资项目的情况，进行有效的监督管理。
证书有效期规定：企业领取的《企业境外投资证书》有效期为 2年，自领取之日起 2 年内，企业未在境外开展投资的，《证书》自动失效，督促企业及时推进境外投资项目，避免资源闲置和备案名额的浪费。
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