澳门SEDEX验厂未通过整改辅导 SEDEX认证监督审核周期

　　一、SEDEX验厂未通过整改辅导：系统性整改与证据链构建

　　(一)、未通过审核的核心原因与整改逻辑

　　SEDEX验厂未通过的常见问题集中在四大模块：

　　劳工权益：工资记录缺失、工时超标、未成年工/女职工保护不足;

　　健康与安全：消防通道堵塞、应急预案缺失、PPE配备不全;

　　环境管理：危废处理合同过期、废水排放超标;

　　商业道德：供应商行为准则未签署、反贿赂政策未公示。

　　整改逻辑需遵循“问题定位→根源分析→计划制定→实施验证”四步法。例如，某电子厂因未提供近12个月工资记录被亮“黄灯”，其整改路径为：

　　问题定位：明确工资表缺失为不合格项;

　　根源分析：通过“5Why分析法”追溯至人力资源部门未更新劳工标准手册;

　　计划制定：3天内补全工资表并加盖银行公章，1周内完成员工培训;

　　实施验证：提交工资表、银行流水、培训记录作为证据链。

　　(二)、整改辅导的关键内容与实施策略

　　1.文件整改：构建“自证合规”证据链

　　劳工权益：近12个月工资表(含银行流水)、工时记录、劳动合同、社保缴纳证明;

　　健康安全：消防验收报告、应急预案、PPE发放记录、急救演练照片;

　　环境管理：危废处理合同、环保许可证、能源使用记录;

　　商业道德：反贿赂政策、供应商行为准则、冲突矿产声明。

　　工具支持：使用SEDEX平台分类存储文件，便于审核员快速检索;对关键文件(如工资表)进行“三重校验”(员工签字、银行流水、部门负责人审核)。

　　2.现场整改：从设施到流程的全面升级

　　消防安全：更换过期灭火器、疏通消防通道、张贴“紧急出口”标识;

　　化学品管理：分类存放化学品、张贴MSDS(化学品安全技术说明书)、配备防毒面具;

　　工时管控：调整排班表，确保工时符合当地法律(如中国《劳动法》规定每周≤60小时，加班自愿);

　　一致性验证：确保现场与文件描述一致(如工资表显示员工加班2小时/天，现场排班表需匹配)。

　　3.员工培训：统一口径与实操能力提升

　　培训内容：

　　劳工权益：讲解低工资、工时限制、反歧视政策;

　　健康安全：演示灭火器使用、紧急疏散路线;

　　应审技巧：模拟审核员提问(如“你的工资是如何计算的?”)，训练员工统一回答口径。

　　培训方式：

　　分岗位培训(如一线员工侧重工时、工资，管理层侧重商业道德);

　　使用方言或图片培训(避免术语，确保员工理解);

　　保留培训记录(如签到表、照片、考试试卷)。

　　(三)、整改报告编写与复审申请

　　1.整改报告结构

　　问题描述：列出不合格项及审核员建议(如“未提供未成年工健康检查报告”);

　　整改措施：详细说明如何解决问题(如“2025年7月5日完成工资表补全，共涉及50名员工”);

　　证据材料：附整改前后照片、文件复印件、培训记录等;

　　数据支撑：使用数据量化改进效果(如“整改后，员工加班工时从平均60小时/月降至40小时/月”)。

　　2.复审申请流程

　　提交渠道：通过SEDEX平台或审核机构指定系统提交整改报告;

　　审核机构响应：通常在5个工作日内确认是否接受复审，并安排审核员;

　　复审内容：

　　文件复审：远程检查整改报告及证据材料;

　　现场复审：到厂检查整改措施落实情况(如消防设施、工资表、员工访谈)。

　　二、SEDEX认证监督审核周期：风险分级与动态管理

　　(一)、审核周期调整背景与核心规则

　　自2025年6月30日起，SEDEX全面取消全通知审核，改为至少3周窗口期的半通知突击审核，以提升审核结果的可信度。根据供应商风险等级设定审核周期：

　　高风险供应商：需每年完成一次审核(12个月周期);

　　中等风险供应商：审核周期长为2年(24个月周期);

　　新注册供应商：须在加入SEDEX平台后12个月内完成审核。

　　例外情况：2025年已预约的全通知审核可执行至12月31日;2026年起，全通知审核特殊审批(如不可抗力导致无法接受突击审核)。

　　(二)、审核报告有效期与复审逻辑

　　1.报告有效期改革

　　自2025年3月5日起，所有SMETA审核报告的有效期统一缩短至24个月(原无强制期限);

　　2025年3月5日前已发布的报告，仍可使用至原有效期截止日，但长不超过2025年12月31日。

　　2.复审触发条件

　　定期复审：根据风险等级，高风险供应商每年复审，中等风险供应商每2年复审;

　　临时复审：若初次审核中发现的合规性问题较多(如劳工权益、健康安全重大缺陷)，审核机构可能要求缩短复审周期或增加深度审查。

　　(三)、企业应对策略：从被动合规到主动管理

　　1.建立持续改进机制

　　季度自查：每季度开展内部审核，检查劳工权益、健康安全等合规项;

　　管理评审：每年由管理层主持评审，分析整改效果，优化管理体系;

　　PDCA循环：通过计划(Plan)、执行(Do)、检查(Check)、行动(Act)持续改进。

　　2.数字化工具应用

　　排班系统：使用SAP EHS或类似工具生成防篡改工时报表;

　　环境监测：通过IoT设备实时监控废水排放、车间噪音，自动生成合规报告;

　　供应链平台：在SEDEX平台上公开合规情况，增强客户信任。

　　3.供应链协同管理

　　要求供应商提供SEDEX或BSCI认证，避免连带风险;

　　定期评估供应商风险等级，动态调整审核频率(如高风险供应商增加突击审核次数)。