孟加拉GSV认证前期准备工作清单 GSV认证现场审核流程与注意事项

　　一、前期准备工作清单

　　企业需从文件、硬件、人员、供应链四方面系统准备，确保符合GSV认证对供应链安全的核心要求：

　　1.文件资料准备

　　基础资质文件：营业执照、税务登记证、工厂平面图、设备清单、生产工艺流程图。

　　管理体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书(需覆盖GSV标准要求)。

　　安全专项文件：反恐安全计划、应急预案(如火灾、化学品泄漏)、货物安全程序(封条管理、运输监控)。

　　合规证明文件：消防验收证明、环保审批文件、员工劳动合同、社保缴纳记录、工资表(过去12个月)。

　　培训记录：员工反恐培训、安全操作培训的签到表、考核结果(需全员覆盖)。

　　供应链管理文件：供应商评估报告、合作协议(含反恐条款)、运输记录(提单、封条号)、封条管理登记表。

　　2.硬件设施整改

　　物理安全：围墙安装红外线或监控(覆盖出入口、装卸区)，监控存储时间≥90天;货柜检查记录、封条发放记录完整。

　　门禁管理：测试刷卡/指纹识别设备，确保非授权人员无法进入;员工进出需佩戴厂牌、穿着厂服。

　　消防设施：灭火器、消防栓检查记录齐全，疏散指示标识清晰。

　　仓储管理：货物分区存放(成品/原材料/危险品)，货柜封条管理记录完整。

　　3.人员培训与分工

　　全员培训：内容需包括GSV标准、紧急情况应对、可疑行为报告流程。

　　角色分工：明确各部门GSV负责人(如安全主管、IT管理员)，准备职责说明文件。

　　模拟问答：针对审核员可能提问的问题(如“如何处理可疑包裹?”)，制定标准回答并培训员工。

　　4.供应链安全强化

　　供应商审核：对高风险供应商(如涉及跨境运输)进行额外审核，保留评估报告。

　　运输安全：保留货柜运输单据(提单、封条号)、司机身份验证记录。

　　封条管理：建立封条发放、使用、销毁的登记制度，确保封条唯一性。

　　二、现场审核流程

　　审核流程分为五个阶段，企业需全程配合审核员工作：

　　1.审核准备阶段

　　认证机构制定审核计划，明确审核时间、地点、审核员、审核范围，并通知企业。

　　企业需确认审核计划，确保关键人员(如总经理、安全总监)在场。

　　2.会议

　　审核员介绍审核目的、范围、方法，企业高层阐述GSV合规措施。

　　企业需提供审核所需文件清单，审核员确认文件完整性。

　　3.现场评估阶段

　　文件审核：检查安全管理体系文件、员工培训记录、供应商管理文件等，确保真实性与符合性。

　　硬件检查：评估安全设施(监控、门禁)、生产设备维护、仓储管理(货物分区、出入库记录)。

　　人员访谈：与管理层和员工面谈，了解其对GSV标准的掌握程度、安全操作规范执行情况。

　　生产抽检：对原材料、半成品及成品进行抽检，验证批次追踪、包装标识、运输流程是否符合要求。

　　4.末次会议

　　审核员审核发现，列出不符合项(如安全漏洞、文件缺失)及改进建议。

　　企业需确认不符合项，并制定整改计划。

　　5.审核报告与结果判定

　　审核员编写审核报告，提交认证机构。

　　认证机构根据报告判定结果：

　　通过：得分≥71分(满分100分)，颁发有效期1年的证书。

　　不通过：需在120天内整改并申请重验;第二次不通过则暂停接新订单(已接订单不受影响)。

　　三、现场审核注意事项

　　企业需重点关注以下细节，避免因疏忽导致审核不通过：

　　1.文件真实性

　　确保所有文件为新版本，内容与实际运营一致(如员工名单需与考勤记录匹配)。

　　重要文件需有电子版备份，确保审核时快速调取。

　　2.现场安全措施

　　保安室：放置授权供应商名单、近三个月离职人员名单、补办厂牌/访客证记录(无补办也需有空表格)。

　　装卸区：张贴装货时可进入人员名单，围墙边无树枝伸到墙外。

　　IT管理：电脑密码每56天更换，输错三次锁定后需IT部解锁并记录;数据双备份。

　　背景调查：所有员工(含在职)需定期进行工作经历调查，好由派出所盖章确认。

　　3.员工访谈准备

　　确保员工熟悉GSV标准，能清晰描述安全操作规范(如“如何检查货柜封条?”)。

　　鼓励员工如实回答审核员提问，避免夸大或隐瞒。

　　4.整改跟进

　　针对不符合项，制定整改计划并明确责任人、整改措施、完成时间。

　　整改完成后，及时提交整改报告并申请复审。

　　5.持续合规

　　获证后接受年度监督审核，重点抽查此前问题点及新风险项(如供应链变更管理)。

　　定期开展反恐和安全培训，强化全员合规意识。