企业办理 ODI 备案时，若涉及敏感国家，需额外准备哪些材料？

在 ODI 备案流程中，敏感国家 / 地区与敏感行业因涉及国家经济安全、外交政策或产业调控等核心议题，监管部门会提出更严格的材料要求。企业需在常规备案材料基础上，针对性补充三类关键材料，且需确保内容符合国家Zui新监管导向，避免因材料疏漏导致备案受阻。

涉及敏感国家 / 地区需额外准备的材料

敏感国家 / 地区通常包括未建交国家、受联合国制裁国家、战乱或高风险地区等（具体名单可通过商务部 “境外投资管理系统” 查询），企业需重点补充以下材料：

1. 国别风险评估报告

需由具备资质的第三方机构（如商务部认可的涉外咨询公司、国际风险评估机构）出具，内容需涵盖目标国家 / 地区的政治稳定性（如近 5 年政权更迭情况、社会冲突发生率）、经济风险（如通货膨胀率、汇率波动幅度、外债规模）、法律合规环境（如外资准入限制、税收政策稳定性）及安全风险（如恐怖主义风险、社会治安状况）。例如，若企业计划投资某受制裁国家的能源项目，报告需明确说明项目是否符合联合国及我国相关制裁豁免政策，以及应对制裁风险的具体措施。

1. 双边经贸关系说明材料

需提供我国与目标国家 / 地区的Zui新经贸合作协议（如双边投资保护协定、税收协定），并说明项目如何契合国家 “一带一路” 建设等战略导向。若目标国家与我国无建交或经贸关系紧张，需额外提交 “项目非政治性声明”，承诺项目不涉及任何政治活动，且符合我国外交政策及对外援助原则。例如，投资某战乱地区的基础设施项目时，需附上我国驻当地使领馆（或代管使领馆）出具的项目合规性意见函。

1. 境外安全保障方案

需详细说明项目团队的安全防护措施（如雇佣当地合规安保公司、设立应急撤离通道）、资产保护方案（如投保海外投资保险、与当地政府签订资产保护协议）及突发事件应对预案（如自然灾害、政治动荡时的人员撤离流程）。方案需经企业总部审批，并加盖公章，必要时需提供与专业安保机构签订的服务合同复印件。

南京境外投资备案证书 案例

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