成功办理ODI备案，需要准备哪些核心材料与文件？

准备齐全、合规的申请材料是成功办理ODI备案的基础。不同主管部门和不同项目的要求可能存在细微差异，但以下清单涵盖了所需的核心材料与文件。

基础性主体资格文件

1. 境内企业营业执照副本（需通过年检）。

2. 公司章程（Zui新版本）。

3. 公司Zui新的股权结构图：需追溯至Zui终自然人股东或国资主体，并说明各股东持股比例。

4. 法定代表人身份证明（身份证复印件）。

内部决策与证明文件

1. 董事会或股东会决议：

• 内容必须明确：一致同意在XX国家（地区）投资XX项目，投资总额为XX万美元，并以XX形式出资（如现汇、实物等）。

• 需全体董事或符合章程规定比例的股东签字/盖章。

境外投资相关文件

1. 境外投资申请书/备案表：在各主管部门的在线系统中填写并打印。

2. 境外投资真实性承诺书：由法定代表人签字并加盖公司公章，承诺本次投资真实合规，无虚假信息。

3. 境外公司文件（如已设立或并购）：

• 拟新设：提供《新设方案》或《投资计划书》。

• 并购或增资：提供《并购协议》或《增资协议》（草案或正式版）、意向书等。以及目标公司的注册证书、章程、股权结构、Zui近一年的审计报告或财务报表。

资金来源证明文件（关键且敏感）

1. 境内企业Zui近一年的审计报告。

• 这是证明企业盈利能力和自有资金情况的Zui重要文件。如果企业成立不足一年，需提供Zui近的验资报告及近期财务报表。

2. 资金来源证明：

• 自有资金：提供公司银行存款证明或近期财务报表，以证明其货币资金充足。

• 银行贷款：提供银行出具的授信证明或贷款意向书。

• 其他来源：需提供相应的支持性文件。

辅助说明与证明文件

1. 项目计划书/可行性研究报告：

• 详细阐述投资背景、目的、内容、规模、资金来源、市场分析、经济效益预测、风险分析及应对措施等。这是向审核机关展示项目真实性和可行性的关键文件。

2. 投资方与被投资方的关系说明：如果涉及关联交易，需详细说明。

3. 根据项目情况需提供的其他文件：

• 如涉及国有资产，需提供国资监管部门的批准文件。

• 如涉及敏感行业，可能需要行业主管部门的意见。

分部门材料清单小结：

• 发改委：特别侧重于第6、7、8、9、10、11项，即项目真实性、可行性、资金实力和来源。

• 商务部：侧重于第1、2、3、5、6、7项，即主体资格和投资行为的合规性。

• 外管局/银行：核心是查验发改委和商务部的证书，并审核第9、10项（资金来源证明）的真实性。

建议：在正式提交前，建议企业提前与当地主管部门或专业咨询机构进行沟通，根据项目的具体情况对材料进行预审和优化，可以大大提高申请效率和成功率。

南京境外投资备案证书 案例

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