ISO14001认证常见不符合项及预防措施

　　一、环境因素识别与评价不符合项

　　常见问题：

　　1.未充分识别环境因素

　　遗漏危险废弃物(如废油抹布、酸碱中和池底泥)、异常状态(如储罐原油泄漏)、服务过程环境因素(如产品使用后的废弃物处理)。

　　案例：某企业未识别变压器油中氟氯联苯为重大环境因素，也未提供回收处理证据。

　　2.重大环境因素评价不准确

　　对通过日常管理可控制但影响重大的因素未列入重大环境因素(如噪音、废机油)。

　　案例：机械加工行业未识别噪音、废机油为重大环境因素。

　　3.职责分配不足

　　工程、技术部门未识别设备选型、设计过程的环境因素;安全未在火灾预案中识别废水、废气排放。

　　预防措施：

　　全面识别：覆盖产品、活动、服务全生命周期，包括异常状态(如泄漏、火灾)和间接因素(如供应商行为)。

　　明确标准：制定重大环境因素评价准则(如法规符合性、影响程度)，定期更新。

　　跨部门协作：工程、技术、安全等部门共同参与环境因素识别与评价。

　　二、法律法规识别与合规性不符合项

　　常见问题：

　　1.法规识别不充分

　　遗漏适用法规(如《大气污染防治法》)、地方性法规(如《浙江省消防管理条例》)，或误识别无关法规(如《濒危野生动植物种国际贸易公约》)。

　　案例：某企业未识别《化学危险品安全管理条例》第22-27条。

　　2.法规更新不及时

　　未跟踪法规修订(如噪声排放标准更新)，导致合规性失效。

　　3.合规性评价缺失

　　未定期评价环境因素与法规的符合性，或记录不完整。

　　预防措施：

　　建立获取渠道：与、行业协会保持联系，定期收集法规更新。

　　筛选适用条款：逐条分析法规与企业活动的相关性，建立清单并动态更新。

　　定期合规评审：每季度或半年开展合规性评价，记录结果并整改不符合项。

　　三、应急准备与响应不符合项

　　常见问题：

　　1.应急预案不完善

　　缺乏事故状态下环保问题现场处理措施(如废水、废气排放控制)，或预案未覆盖所有重大环境因素(如化学品泄漏、火灾)。

　　案例：某企业应急预案未明确火灾时废水、废气排放的应急措施。

　　2.应急资源不足

　　未配备应急物资(如吸附棉、灭火器)，或物资过期未更换。

　　案例：某车间CO₂灭火器出厂日期为1991年，长期未更换。

　　3.演练与培训缺失

　　员工不熟悉应急流程，或演练记录缺失。

　　预防措施：

　　完善预案：针对所有重大环境因素制定专项应急预案，明确处置措施、责任人及联系方式。

　　配备资源：定期检查应急物资，确保数量充足、有效期内。

　　强化演练：每半年组织一次应急演练，记录过程并评估效果，持续改进。

　　四、运行控制不符合项

　　常见问题：

　　1.控制程序缺失或可操作性差

　　未对重大环境因素制定运行控制程序(如噪音控制、废弃物分类)，或程序内容模糊(如未规定检查标准)。

　　案例：某企业未制定噪音源(如空压机)的具体控制方案。

　　2.操作违背程序要求

　　现场操作与程序不符(如垃圾未分类、废水直排)。

　　案例：抛光废水直接排放至下水道，违反MSDS要求。

　　3.相关方管理不足

　　未对供应商、承包商的环境行为提出要求(如消防工程维修服务)。

　　预防措施：

　　制定可操作程序：针对重大环境因素，明确操作步骤、检查标准及记录要求。

　　加强现场监督：定期检查操作合规性，对违规行为及时纠正并培训。

　　延伸管理至相关方：在合同中明确环保要求，定期评估其合规性。

　　五、监测与测量不符合项

　　常见问题：

　　1.监测数据超标未分析

　　对超标数据(如COD、空气悬浮物)未分析原因或采取纠正措施。

　　案例：某企业COD多次超标，仅上报未整改。

　　2.监测记录不完整

　　记录缺失关键信息(如监测点位置、排放高度、环保局确认盖章)。

　　预防措施：

　　建立监测计划：明确监测指标、频次、方法及责任人。

　　及时分析超标数据：发现超标后24小时内启动原因分析，48小时内制定整改措施。

　　完整记录：确保监测记录包含所有必要信息，并由授权人签字确认。

　　六、目标指标与管理方案不符合项

　　常见问题：

　　1.目标指标不量化

　　目标缺乏具体数值或时间节点(如“提高废水循环率”未明确提升幅度和完成时间)。

　　2.管理方案未更新

　　未根据实际调整方案(如噪音源变更后未更新控制措施)。

　　预防措施：

　　制定SMART目标：目标需具体(Specific)、可测量(Measurable)、可达成(Achievable)、相关性(Relevant)、时限性(Time-bound)。

　　动态更新方案：每季度评估管理方案有效性，根据变化及时调整。

　　七、培训与意识不符合项

　　常见问题：

　　1.培训覆盖不足

　　新员工未接受环境培训，或培训时间不足(如原定2小时仅培训1小时)。

　　2.培训效果未评估

　　未通过考试、实操等方式验证培训效果。

　　预防措施：

　　全员培训：新员工入职时接受环境培训，每年至少复训一次。

　　评估效果：通过考试、实操、问卷调查等方式评估培训成效，针对不足改进。

　　八、文件与记录控制不符合项

　　常见问题：

　　1.文件缺失或未审批

　　作业指导书无审核、批准人签名，或未标注版本号、生效日期。

　　2.记录不完整

　　关键记录缺失(如法规符合性评价表未注明日期)。

　　预防措施：

　　规范文件管理：所有文件需经授权人审批，标注版本号、生效日期及分发记录。

　　完整记录：确保记录包含所有必要信息，并由操作人签字确认。