37号文登记申请被要求补正材料，常见问题有哪些？

在37号文登记的审核过程中，外管局发出《补正通知》是十分常见的情况。这并非意味着申请被拒绝，而是审核人员认为材料尚不足以做出批准决定。了解常见的补正原因，可以事半功倍。

材料形式问题

1. 文件不齐全：遗漏了外管局材料清单中的某项文件，如境内公司Zui新的审计报告、全体股东放弃优先购买权的声明等。

2. 签署不规范：申请表格未签字、签署日期遗漏，或授权书未经适当主体签署。

3. 翻译问题：提供的境外文件（如公司章程）缺少合格翻译机构的中文翻译件。

材料实质内容问题

1. 商业计划书过于简略

• 问题：仅简单提及“境外融资上市”，未详细阐述具体的商业模式、融资计划、资金出境用途以及返程投资的具体安排。

• 补正要求：需要提供一份逻辑严密、内容详实的商业计划书，清晰勾勒出从架构搭建到融资再到资金回流的完整路径。

2. 股权结构图不清晰

• 问题：结构图绘制混乱，未能清晰展示从境内个人到境外SPV，再返程投资回境内的完整控制链，特别是VIE协议控制关系未标明。

• 补正要求：需要提供标准、清晰的股权及控制结构图，用不同图例区分股权控制和协议控制。

3. 境外SPV信息不完整

• 问题：仅提供了开曼公司的注册证书，未提供其股东名册，无法证明申请人是其股东。

• 补正要求：需要提供完整的境外公司文件，包括注册证书、章程、董事名册和股东名册。

4. 对“返程投资”安排描述不清

• 问题：在申请时，尚未明确境内WFOE的设立计划或与OPCO的VIE协议签署计划。

• 补正要求：需要明确返程投资的具体方案和时间表，如已签署VIE协议，应作为附件提供。

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