SCAN验厂现场审些什么 SCAN验厂时容易发现哪些问题

SCAN验厂现场审核的核心内容

A.物理安全

1.厂区防护：围墙高度需≥2米，配备防攀爬设计（如铁丝网加固），门窗采用防盗材质并安装加固装置。

2.监控系统：覆盖厂区出入口、装卸货区、仓库等关键区域，摄像头分辨率需满足人脸识别需求，录像存储时间≥30天，且系统具备防篡改功能。

3.应急响应：配备灭火器、急救箱等应急物资，定期组织演练（每年至少1次），确保员工掌握逃生路线和自救方法。

B.人员安全管理

1.背景调查：新员工入职前需核查身份信息、犯罪记录，关键岗位（如仓库管理员、安保人员）需进行更严格的审查。

2.权限管理：员工佩戴专属工牌，访客需经授权人员陪同并登记信息，不同区域设置权限管控，仅授权人员可进入。

3.培训记录：新员工入职培训≥8小时，涵盖安全操作规程、应急预案；每年复训≥4小时，更新安全风险案例。

C.货物安全管理

1.存储管理：仓库划分待检区、合格区、发货区，货物堆放与墙壁、消防设施保持安全距离，高价值货物单独存放并安装防盗设施。

2.运输管控：运输车辆需安装GPS定位系统，门窗、货箱配备防盗加固装置，运输高风险货物的车辆需配备押运人员。

3.封条管理：使用符合ISO17712标准的安全封条，记录封条号并拍照存档，封条破损需立即启动调查程序。

D.运输安全审核

1.司机信息登记：记录司机姓名、车牌号、联系方式及行驶路线，运输高风险货物需配备押运人员。

2.装卸货监控：装卸货区域需安装监控摄像头，确保货物装载过程可追溯。

3.路线监控：运输车辆需按指定路线行驶，偏离路线需及时报告并记录原因。

E.程序安全审核

1.文件管理：报关文件、商业发票、提货单等需清晰、完整、准确，保存至少1年。

2.异常处理：制定针对货物短装、多装、文件缺失等异常情况的书面程序，明确责任人与处理流程。

3.通知机制：发现非法运输活动或异常行为时，需在24小时内通知当地执法部门及客户。

F.物理访问控制

1.访客管理：访客需出示带照片的身份证件，登记信息包括姓名、单位、来访事由、进出时间等，离开时收回访客证。

2.区域管控：关键区域（如仓库、生产车间）设置权限管控，仅授权人员可进入，且有进出记录可追溯。

3.包裹检查：访客进入和离开工厂前需检查箱包和包裹，防止未经授权物品带入或带出。

G.安全培训与威胁意识

1.培训内容：涵盖异常行为识别、应急预案、反恐意识等，确保员工了解基本应急逃生路线和自救方法。

2.培训记录：保存完整的培训记录，包括签到表、培训内容、考核结果等。

H.信息技术安全

1.数据加密：对客户资料、订单信息等敏感数据实施加密存储，防止非法获取或篡改。

2.权限控制：建立权限控制系统，确保仅授权人员可访问关键信息，系统登录采用强密码策略并记录日志。

3.备份与恢复：定期备份数据，备份介质异地存放，防止数据丢失或损坏。

SCAN验厂现场审核中常见的问题

A.物理安全漏洞

1.围墙高度不足：围墙未达到规定高度（如<2米），或未安装防攀爬设施（如铁丝网）。

2.监控盲区：部分区域（如装货平台、围墙周边）未被监控覆盖，或摄像头分辨率不足，无法满足人脸识别需求。

3.照明不足：夜间照明不足，影响监控效果和应急响应效率。

B.封条管理失效

1.未使用标准封条：未使用符合ISO17712标准的高可靠性封条，或封条存放位置不安全（如未上锁）。

2.封条记录缺失：未记录封条号或未拍照存档，封条破损后未及时启动调查程序。

C.集装箱/拖车检查缺失

1.未执行7点检查：未在装货前对集装箱/拖车进行7点检查（如门锁、地板、侧壁等），或检查记录不完整。

2.检查流程不规范：检查流程未书面化，或检查人员未接受专业培训。

D.程序文件缺失

1.封条控制程序缺失：未建立封条控制审计程序，或程序内容不完善。

2.文件访问权限未限制：敏感文件（如客户资料、订单信息）未设置访问权限，导致信息泄露风险。

3.员工背景调查缺失：未对敏感岗位员工（如仓库管理员、IT人员）进行背景调查。

E.访问控制不严

1.访客登记记录不完整：访客未出示带照片的证件即进入厂区，或登记信息缺失（如未记录进出时间）。

2.非授权人员进入关键区域：未限制非授权人员进入仓库、生产车间等关键区域，或未记录进出情况。

F.培训记录不全

1.安全威胁意识培训缺失：未开展反恐培训或培训内容不全面（如未涵盖异常行为识别）。

2.培训记录缺失：无法提供员工培训记录，或记录内容不完整（如未记录培训时间、考核结果）。

G.安全标识不清晰

1.危险区域未标注警示标志：如仓库内未标注“禁止吸烟”标识，或标识模糊不清。

2.安全出口指示不明确：安全出口指示牌缺失或位置不合理，影响应急逃生效率。

H.文件记录不规范

1.提货单信息缺失：提货单未记录货物数量、批次、目的地等关键信息，或信息不准确。

2.司机信息登记不全：司机信息登记簿缺少车牌号、联系方式等信息，或信息未及时更新。