越南COSTCO验厂常见不符合项、整改策略及审核文件准备指南

　　一、常见不符合项及整改策略

　　1. 劳工权益与合规问题

　　典型问题：

　　考勤记录不完整(如未记录加班时长、未区分正常工资与加班费)。

　　工资发放不规范(如拖欠工资超过30天、工资表未员工签名确认)。

　　未提供法定福利(如带薪年假、病假、产假等)。

　　雇佣未成年工未获政府批准或未提供特殊保护。

　　整改策略：

　　考勤与工资管理：引入电子考勤系统，自动生成考勤数据;工资表分列正常工资与加班费，并与银行流水一致;确保工资发放周期符合越南《劳动法》(每月≤30天)。

　　未成年工保护：停止雇佣未满16周岁童工;16-18岁未成年工需政府批准，并提供限制工种(如禁止夜班、高强度劳动)的书面证明。

　　福利合规：制定员工福利政策，明确年假、病假等计算方式，并保留员工签字确认记录。

　　2. 健康与安全问题

　　典型问题：

　　消防通道堵塞、消防设施老化(如灭火器过期、消防栓无水)。

　　特种设备(如叉车、压力容器)未定期年检，操作人员无资质证书。

　　化学品存储不规范(如未贴MSDS标签、未分类存放)。

　　工作区域通风、照明不足，存在发霉、积水等卫生隐患。

　　整改策略：

　　消防设施升级：清理消防通道，更换老化消防栓，安装智能烟雾报警器，建立化学品专用存储柜。

　　特种设备管理：联系越南当地质检机构进行年检，确保设备合格;操作人员需持证上岗，证书需在有效期内。

　　环境改善：修复屋顶破损、清理积水，安装防霉涂料;车间和仓库增设通风设备，确保空气流通。

　　3. 质量管理体系问题

　　典型问题：

　　未建立从原材料到成品的全流程追溯系统。

　　质量检测记录缺失(如来料检验、制程检验、成品检验报告)。

　　供应商/分包商未定期评估，或评估记录不完整。

　　测试设备校准超期，生产参数未严格管控。

　　整改策略：

　　追溯系统建设：引入ERP系统，记录原材料批次、生产日期、检验结果等信息，实现“一物一码”追溯。

　　质量检测流程优化：制定《质量检测手册》，明确检验频次、抽样标准(如AQL标准)、不合格品处理流程;保留近3个月的检验报告备查。

　　供应商管理：建立供应商评估表，从资质、交期、质量等方面评分，每季度更新评估结果;与分包商签订书面协议，明确质量责任。

　　设备校准与参数控制：联系越南计量机构对测试设备(如卡尺、硬度计)进行校准，并粘贴校准标签;制定《生产参数控制表》，明确关键工序(如温度、压力)的允许范围。

　　4. 文件与记录管理问题

　　典型问题：

　　外来文件未受控(如客户标准、产品销售地法规未列入清单)。

　　风险评估不完整(如未识别生产、包装、存储过程中的物理、化学、生物污染风险)。

　　员工培训记录缺失(如未记录培训内容、时间、参与人员)。

　　虫害防治记录缺失或第三方资质不全。

　　整改策略：

　　文件受控管理：建立《外来文件清单》，明确文件名称、版本号、发放部门;文件需经授权人签字批准后发放，并保留发放记录。

　　风险评估完善：制定《风险评估程序》，从人、机、料、法、环五方面识别风险点(如化学品泄漏、设备故障)，制定控制措施(如安装防护装置、定期维护)并明确责任人。

　　培训记录规范：制定年度培训计划，涵盖质量、安全、环保等内容;培训记录需员工签字确认，并保留培训照片、课件等证据。

　　虫害防治优化：与越南当地有资质(如ISO 9001认证)的虫害控制公司合作，每月进行一次虫害防治(如布放捕鼠器、灭蝇灯)，并保留服务记录、虫害分布图。

　　二、COSTCO验厂审核文件准备清单

　　1. 基础资质文件

　　工厂营业执照(复印件)。

　　生产许可证(如适用)。

　　工厂组织架构图(中英文)。

　　政府要求的其他执照(如环保许可证、消防验收合格证)。

　　2. 劳工政策与记录

　　员工手册：包含工资工时政策(如加班费计算方式)、反歧视/反骚扰条款、员工投诉渠道。

　　劳动合同：符合越南《劳动法》要求，明确工作内容、工作时间、工资待遇等。

　　工资工时记录：近12个月的工资表(分列正常工资、加班费、扣除项)、考勤记录(体现每天上下班打卡时间)。

　　员工档案：包括就业申请表、就业记录、处罚记录、年龄证明(如身份证复印件)。

　　福利证明：带薪年假、病假、产假等福利发放记录。

　　社保与税务文件：社保缴纳收据、税务申报记录。

　　3. 健康与安全文件

　　安全卫生手册：明确安全操作规程、应急预案(如火灾、化学品泄漏)。

　　厂区平面图：标注消防通道、紧急出口、灭火器位置。

　　设备检查记录：特种设备(如叉车、压力容器)的年检报告、操作人员资质证书。

　　化学品管理文件：MSDS标签、化学品存储记录、防护用品发放记录(如手套、护目镜)。

　　虫害控制记录：与第三方虫害控制公司的合作协议、服务记录、虫害分布图。

　　4. 质量管理体系文件

　　质量手册：明确质量方针、目标、组织架构、职责分配。

　　程序文件：包括来料检验、制程检验、成品检验、不合格品控制等流程。

　　记录文件：近3个月的检验报告(来料、制程、包装、成品)、供应商评估记录、测试设备校准证书。

　　追溯系统文件：原材料批次记录、生产记录、成品出货记录，确保“先进先出”。

　　5. 反恐与供应链安全文件

　　集装箱封条记录：符合PAS ISO 17712标准的封条使用记录。

　　人员进出记录：访客登记表、员工进出打卡记录。

　　货物存储管理：仓库分区管理记录(如原材料区、成品区)、隔离区设置说明。

　　6. 环境管理文件

　　环保设施记录：废水处理设备运行记录、废气排放检测报告。

　　环保许可文件：如越南颁发的排污许可证。