私募基金公司风控负责人怎么变更

私募基金管理人在完成登记后，仍需持续关注内部治理与人员安排的合规性。随着业务发展或团队调整，更换风控负责人成为部分机构的现实需求。不少私募机构对此类重大事项变更缺乏实操经验。为此，腾博国际结合多年服务经验，梳理私募基金公司风控负责人变更的全流程，供业界参考。

流程一：原风控负责人办理离职
原风控负责人应在机构内部完成离职手续，解除劳动合同，并由管理人出具《离职证明》以备后续向协会提交变更申请时使用。

流程二：选定符合要求的候选人
合规/风控负责人为管理人必备的高管岗位。招聘新风控时，须对其资质、从业经历及专业能力进行全面评估，确保其满足基金业协会的任职要求。

流程三：新风控完成原机构离职手续
新风控人选须与原任职机构办结离职，具体分以下情形处理：

1. 原任职机构为非私募机构：正常办理离职手续，无需在协会系统操作。

2. 原任职机构为私募机构（正常离职）：

• 若曾任高管，需原机构通过AMBERS系统提交重大事项变更申请，删除其高管职务，审核通过次日再在从业人员管理平台办理离职；

• 若未担任高管，仅需在原机构的从业人员管理平台办理离职。

3. 原任职机构为私募机构（强制离职）：

• 若原机构无法配合办理正常离职且其曾担任高管，可向协会申请强制离职；

• 若未担任高管，仍需与原机构协商办理正常离职。

流程四：新风控入职并建立劳动关系
管理人与新风控签订劳动合同，并自合同约定之日起为其缴纳社会保险，确保劳动关系清晰、连续。

流程五：向协会系统提交变更申请

1. 在“从业人员管理平台”为新风控办理注册或信息调入。

2. 在“资产管理业务综合报送平台（AMBERS）”提交重大事项变更申请，上传相关材料，等待协会审核。

流程六：配合协会反馈与补充材料
重大事项变更审核周期一般约为20个工作日。管理人需根据协会反馈及时整改或补充说明，常见反馈包括新风控胜任能力证明，通常需提供脱敏的工作底稿或详细履职说明。

流程七：变更审核通过
管理人提交的重大事项变更经协会审核通过后，相关信息将在协会公示平台同步更新。

流程八：原风控在系统内完成离职登记
请注意：应在协会审核通过后的次日，再于本机构的“从业人员管理平台”为原风控负责人办理离职登记。