BRC认证现场审核的常见不符合项及整改建议 BRC认证现场审核应审技巧

　　一、常见不符合项分类及具体表现

　　1.管理体系文件与执行脱节

　　问题表现：质量手册、程序文件未及时更新，或未覆盖实际生产流程。例如，HACCP计划中未明确关键控制点(CCP)的监控参数，或未记录CCP偏离时的纠偏措施。

　　整改建议：

　　建立文件清单，定期核对版本一致性，确保文件与实际操作同步。

　　使用ERP系统自动化生成记录(如《生产批次记录》关联原料批次、设备编号及检验结果)，减少人为错误。

　　每季度开展内部审核，评估体系有效性，并制定改进计划。

　　2.供应链管理漏洞

　　问题表现：未对高风险供应商(如过敏原供应商)实施现场审核，或供应商整改记录缺失。例如，未要求供应商提供资质证明(如营业执照、检测报告)，或未保留验收记录。

　　整改建议：

　　制定《供应商分级管理程序》，对高风险供应商实施年度现场审核，低风险供应商每两年审核一次。

　　要求供应商提供第三方检测报告，并建立供应商档案，记录资质审核、绩效评估及整改情况。

　　3.生产环境与设备维护不足

　　问题表现：清洁区与非清洁区未物理隔离(如生熟食加工区域混用)，或设备未定期校准(如杀菌釜温度计过期)。例如，生产车间存在灰尘、虫害、积水，或清洁工具混用导致交叉污染。

　　整改建议：

　　重新规划厂房布局，使用隔断、独立通风系统划分功能区，并安装防虫防鼠装置(如风幕机、挡鼠板)。

　　建立《设备维护保养程序》，明确校准周期(如每月校准天平)并保留证书，制定清洁消毒SOP(如食品加工车间每日生产结束后彻底清洁)。

　　4.记录管理不规范

　　问题表现：生产记录缺失(如样本保留不足)、追溯系统无法在2小时内完成正向/反向追溯。例如，未记录清洁频率、消毒剂浓度等关键参数，或虫害防治设备检查记录缺失。

　　整改建议：

　　建立电子化记录系统，便于存储、检索和更新，减少人为错误和文件遗失风险。

　　定期自查文件版本，确保与实际操作一致;每季度开展追溯演练，验证系统响应速度。

　　5.员工培训与健康管理缺失

　　问题表现：直接接触食品的员工无健康证，或培训后未考核操作技能。例如，新员工未接受入职培训，或关键岗位(如质量授权人)资质缺失。

　　整改建议：

　　实施分层培训计划(新员工入职培训、年度复训)，内容涵盖BRC标准、HACCP操作及个人卫生规范，考核合格率需达标并保留记录。

　　要求关键岗位人员具备资质(如检验技能证书)，并定期进行健康检查。

　　二、BRC认证现场审核应审技巧

　　1.提前准备，制定详细计划

　　技巧说明：在审核前3个月制定准备计划，明确时间安排、责任分配及资料准备清单。例如，提前整理质量手册、程序文件、生产记录等核心文件，并确保无遗漏。

　　案例参考：某企业通过提前模拟审核，发现HACCP计划中CCP点监控记录缺失，及时补充后顺利通过审核。

　　2.模拟审核与预审

　　技巧说明：邀请外部顾问或专业人士进行模拟审核，提前发现潜在问题。例如，模拟审核员可能关注清洁区与非清洁区隔离情况，企业可据此调整厂房布局。

　　数据支持：模拟审核可降低正式审核不符合项率30%以上(根据行业经验)。

　　3.加强内部沟通与协作

　　技巧说明：审核期间，各部门需加强沟通，确保审核员询问时能提供准确信息。例如，生产部门需与质检部门协同，快速提供原料批次、检验报告等数据。

　　案例参考：某企业因部门间信息不畅，导致审核员等待记录时间过长，被扣分后加强内部协作机制。

　　4.注重细节与现场管理

　　技巧说明：BRC审核对细节关注度高，企业需做到精益求精。例如，设备校准证书需在有效期内，清洁工具需定点存放并标识清晰。

　　整改案例：某企业因地面破损未及时修补被扣分，后建立定期检查机制，避免类似问题重复发生。

　　5.积极应对不符合项

　　技巧说明：若发现不符合项，需立即整改并提交证据。例如，针对“追溯系统失效”问题，企业可优化电子化系统，确保2小时内完成追溯，并保留演练记录。

　　数据支持：及时整改可使企业通过复审的成功率提升至90%以上(根据认证机构统计)。