2026年私募基金管理人合规风控负责人经验要求

私募合规风控负责人Zui新任职要求梳理

一、基本任职条件

1. 从业资格要求

合规风控负责人须通过以下任一方式取得基金从业资格：

• 通过基金从业资格考试并申请注册；

• 通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目考试，符合专业人才认定条件（如持有证券、期货、银行等金融相关资格，或为香港、台湾及境外认可的专业人才），并申请注册从业资格。

2. 从业经验要求

须具备3年以上符合要求的从业经验（具体要求详见第二部分）。

3. 业务冲突限制

近5年内不得从事与私募基金管理相冲突的业务。

4. 兼职规定

原则上不应对外兼职，若确需兼职应具备合理性，且不得违反相关禁止性规定（具体要求详见第三部分）。

5. 诚信信息要求

不得存在重大失信记录等禁止性情形（具体内容详见第四部分）。

二、从业经验要求

合规风控负责人应具备3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或资产管理行业合规、风控、监管及自律管理等相关工作经验。

符合要求的工作经验包括以下任一情形：

1. 在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构，从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核或法律事务等工作；

2. 在私募基金管理人从事合规风控、监察稽核、法律事务等相关工作，且该管理人应运作正常、合规稳健，其任职期间无重大违法违规记录；

3. 在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律或审计工作；或在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等工作；

4. 在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；

5. 中国证监会或协会认定的其他情形。

实操提示： 协会注重工作经历的连续性，建议提供近期连贯的工作履历。若经历存在长期断档，可能被协会问询。

三、兼职情况要求

私募管理人的管理人员应确保有充分时间和精力履行职责。对外兼职须具有合理性，且不得存在以下禁止性情形：

• 合规风控负责人不得担任同一管理人的总经理、执行董事、董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务；

• 不得在非关联私募管理人、冲突业务机构等存在利益冲突的机构兼职，或担任其控股股东、实际控制人、普通合伙人；

• 不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；

• 原则上不得在其他营利性机构兼职（同一控股股东、实际控制人控制多家私募管理人的情形，另有规定的除外）。

不属于兼职的情形包括：

• 在非营利性机构（如高校、科研院所、社会团体等）任职；

• 在其他企业担任董事、监事；

• 在所管理的私募基金中任职；

• 协会认可的其他情况。

 相较以往“不得兼职”的严格规定，新规允许“合理兼职”，但范围仍有限，通常关联机构或同一实控体系内。为稳妥起见，建议合规风控负责人尽量不对外兼职。

四、诚信信息要求

合规风控负责人不得存在以下诚信瑕疵情形：

1. 因贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪被判处刑罚；

2. Zui近3年因重大违法违规行为被金融管理部门行政处罚；

3. 被中国证监会采取市场禁入措施且尚未届满；

4. 近3年被中国证监会或协会采取严重行政监管措施或纪律处分；

5. 被认定为不适当人选、列入黑名单，或被撤销/取消基金从业资格；

6. 对任职企业破产或违法吊销执照负有个人责任，未逾5年；

7. 被金融、法律、审计等机构开除或吊销资格，未逾5年；

8. 因违背职业道德或重大违法违规引发严重社会负面影响且尚未消除；

9. 对所在企业重大违规或风险负有主责未逾3年；

10. 因相关违规被终止备案的管理人相关责任人员，未逾3年；

11. 存在债务纠纷未清偿、被列为严重失信人或失信被执行人；

12. 其他法律、行政法规及监管规定的禁止情形。

五、变更及信息报送要求

1. 合规风控负责人发生变更，应于10个工作日内向协会办理变更手续。

2. 若合规风控负责人因重大违法违规被处罚、处分或立案调查，管理人须在10个工作日内向协会报告。

六、人员稳定性要求

1. 合规风控负责人须持续符合任职要求；

2. 在首只私募基金完成备案前，不得更换合规风控负责人；

3. 合规风控负责人离职后，管理人须及时安排符合条件人员代行职责，并在6个月内聘任正式人员，确保岗位不长期空缺，不影响公司治理与业务运作。

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说明： 以上梳理基于现行监管规定及实操要求，具体执行请以Zui新法规及协会指引为准。建议私募管理人在聘请或变更合规风控负责人时，结合自身情况审慎评估并按要求履行手续。