RBA验厂内部自查步骤 RBA验厂整改期限及验证流程

　　一、内部自查步骤

　　RBA验厂内部自查需从劳工权益、健康安全、环境保护、管理体系四大维度展开，具体步骤如下：

　　1.合规基线评估

　　标准拆解：将RBA标准细化为四大模块(劳工、健康安全、环境、商业道德)，形成合规要求清单。例如：

　　劳工模块：核查劳动合同签订率、加班时长合规性、反歧视政策等20项要点;

　　健康安全模块：检查消防通道畅通性、应急设备有效性、职业病防护措施等。

　　现状差距分析：通过文档审阅(如工资单、考勤记录)和管理层访谈，识别现有管理体系与RBA标准的偏差。例如：若企业未建立反商业贿赂举报渠道，或员工健康监护记录缺失，需标记为“高风险缺口”。

　　2.检查方案制定

　　范围与对象：明确检查覆盖的业务单元(如生产车间、仓储区)、供应链环节(如一级供应商)，区分核心区域(高风险工序)与辅助区域(行政办公区)。

　　方法与工具：采用“文档审查+现场巡视+员工访谈”组合法，设计标准化检查清单(含核查点、证据要求、风险等级)。例如：

　　文档审查：核查工资台账与劳动合同、考勤表、社保缴纳证明的逻辑一致性;

　　现场巡视：检查车间应急灯是否常亮、安全标识是否褪色、个人防护装备(PPE)是否超期使用。

　　团队组建：抽调内部EHS、HR、法务人员，聘请外部RBA认证专家，提前培训统一检查尺度与沟通话术。

　　3.现场检查实施

　　首次会议：明确检查目的(验证合规管理有效性)、流程(上午文档审查，下午车间巡视与访谈)、纪律(访谈内容保密)，企业陈述合规管理体系(如“已建立EHS管理委员会，每季度召开合规会议”)。

　　文档审查：比对RBA标准，核查文件全周期覆盖性(如健康安全制度需包含新员工三级安全教育、特种设备定期检测记录)。

　　现场巡视：按高风险优先原则，重点检查生产车间(如涂装工序的VOCs治理设施)、仓储区(危险品存储是否防爆)、宿舍(人均面积、消防通道)。

　　员工访谈：分层随机抽取生产岗、技术岗、行政岗员工，采用“行为事件法”提问(如“请描述一次加班情况，是否有额外补贴?”)，记录员工表述与制度要求的差异。

　　4.合规报告撰写

　　结构设计：分为“总体评估”“问题详情”“整改建议”三部分。

　　总体评估：用成熟度模型评级(如“劳工管理处于优化级，环境管理处于规范级”);

　　问题详情：按风险等级+发生频次排序，附证据截图与位置标注(如“车间B的消防栓被货物遮挡，见照片P3-5”);

　　整改建议：针对每个问题提供短期+长期方案(如“加班时长超标”的短期建议是优化排班表，长期建议是引入自动化设备)。

　　二、整改期限

　　RBA验厂整改期限根据不符合项的严重程度分级设定：

　　1.主要不符合项(体系较大范围失效或重要要求未满足，但未达优先项严重程度)：

　　整改期限：90天至180天，需在此期限内完成整改并接受跟进审核。

　　示例：部分岗位未进行职业病危害因素检测、化学品管理存在系统性漏洞。

　　2.次要不符合项(个别、孤立、偶然发生的体系轻微偏差)：

　　整改期限：可在下一次年度监督审核前完成整改，通过提交书面证据关闭，无需专门现场跟进审核。

　　示例：个别设备保养记录缺失、少量员工未接受安全培训。

　　3.特殊情况：

　　标准规定：根据RBA《行为准则》第9.3条，标准整改期限为3个月(特殊情况可延长);

　　行业延长时限：部分特殊行业(如化工)可能延长至6个月或12个月，但非标准期限。

　　三、验证流程

　　整改验证流程需确保问题彻底解决，形成闭环管理：

　　1.整改计划落地

　　PDCA循环：制定《整改任务清单》，明确责任人(如HR经理负责劳动合同合规)、完成时间(30天内修订制度，60天内完成全员合同补签)、验证方式(提交新合同模板+员工签字确认表)。

　　过程监控：企业每周更新整改台账，审核团队通过线上会议审查进展，对整改难度大的问题(如老旧设备防爆改造)提供技术支持(如推荐防爆设备供应商)。

　　2.整改验证与关闭

　　验证方式：

　　低风险问题(如文件缺失)：通过提交补充材料验证;

　　高风险问题(如安全设施缺失)：需现场复核(检查团队赴厂，确认防爆灯已安装、应急通道已疏通)。

　　效果评估：整改后跟踪长效性。例如：

　　加班费合规：连续3个月抽查工资条与考勤表，确保无反弹;

　　员工感知度：通过再访谈验证整改效果(如“现在加班有补贴吗?”)。

　　3.持续合规机制

　　体系优化：将RBA要求嵌入现有体系(如在ISO健康安全管理体系中补充反强迫劳动条款，在供应商管理流程中增加RBA合规性一票否决机制)。

　　数字化赋能：搭建合规管理平台，实现文件在线审批、隐患实时上报、整改进度可视化。