RBA验厂必做的准备事项 RBA验厂审核方法和应审技巧

必做准备事项

A.精准解读标准，锚定整改方向

1.核心框架：RBA认证围绕劳工权益、健康与安全、环境保护、商业道德、管理体系五大模块展开，需明确各模块基础要求与红线条款（如禁止童工、强迫劳动）。

2.自我评估：组织内部团队系统学习认证准则，结合企业实际业务场景拆解条款，识别现有运营中的合规缺口，形成整改清单。优先解决一票否决项（如童工、职业健康安全重大隐患），再逐步完善其他合规内容。

B.建立一体化管理体系

1.制度文件：制定符合认证标准的员工手册、安全管理制度、环境管理办法等。

2.操作流程：明确各部门在合规工作中的职责分工，确保从原材料采购到生产交付全流程均有合规管控节点。

3.记录台账：规范员工考勤、薪资发放、环保检测报告、安全培训记录等留存方式，保证数据可追溯、可核验。

C.分层培训与内部监督

1.管理层培训：掌握认证整体要求与整改推进节奏。

2.一线员工培训：了解安全操作规范、劳动权益保障等岗位合规标准。

3.行政/人事部门培训：熟练掌握员工档案管理、薪资核算、社保缴纳等合规流程。

4.内部监督机制：定期核查各环节执行情况，及时纠正偏差。

D.模拟审核与问题预判

1.邀请专业机构：开展模拟审核，按照正式流程全面检查企业运营情况，识别未发现的合规漏洞。

2.专项整改方案：针对模拟审核暴露的问题，制定整改计划并限期解决。

3.应答思路梳理：整理审核中可能被质询的问题，形成标准化应答思路，确保相关负责人熟练掌握。

E.供应链合规管理

1.供应商筛选：向供应商传递RBA合规要求，筛选符合标准的供应商并签订合规协议。

2.定期评估：对供应商进行定期核查，确保其持续符合RBA标准。

3.客户沟通：了解客户对RBA认证的具体附加要求，确保整改方向与客户需求一致。

审核方法

A.文件审核

1.初步审查：审核员对企业提交的劳工权益、健康与安全、环境保护等政策及记录进行审查，确认企业是否具备基本合规条件。

2.关键文件：包括劳动合同、工资单、工时记录、环保许可、危废处理台账等。

B.现场审核

1.现场检查：审核员实地检查工厂设施、工作区域和环境，确认是否符合RBA验厂标准。

2.员工访谈：随机抽查员工进行面谈，了解其对加班政策、工资计算、反歧视政策的知晓度。

3.文件查阅：核实企业提供的文件与实际操作是否一致（如工资单与银行转账记录匹配）。

C.审核报告与整改跟踪

1.审核报告：审核员撰写详细报告，列出问题及改进建议。

2.整改计划：企业需制定整改计划，明确措施、责任人、时间表。

3.跟踪审核：RBA对整改情况进行复核，确保问题彻底解决。

应审技巧

A.现场布置与标识

1.危险区域标识：在化学品仓库、配电房等区域设置警示标志与操作说明。

2.资料分类存放：将审核资料按类别（劳工、安全、环境等）分类存放，便于快速调取。

B.审核员接待

1.指定陪同人员：由熟悉业务的EHS主管或HR经理全程陪同，避免多人解释导致信息混乱。

2.主动提供资料：如审核员询问工资计算，立即提供工资政策与考勤记录。

3.诚实沟通：对存在的问题不隐瞒，避免因不诚信被判定为严重不符合项。

C.员工访谈技巧

1.避免干预：严禁提前“培训”员工回答固定答案，否则可能被判定为“不诚信”。

2.匿名反馈：访谈后通过匿名问卷收集员工对审核的反馈，持续优化管理。

D.现场问题处理

1.轻微不符合项：如文件格式不规范，可现场整改并提交整改证据。

2.严重不符合项：如发现童工或强迫劳动，需立即停止相关行为，并制定纠正措施计划（CAP）。

E.持续改进机制

1.内部审核：每季度开展一次RBA相关内部审核，防止问题反弹。

2.高层评审：高层每年评审RBA体系运行有效性，将合规纳入KPI考核。