截至2月22日,共有335家获批资格的基金销售机构,其中包括商业银行122家、证券公司98家、期货公司15家、保险公司8家、证券投资咨询机构6家以及独立基金销售机构86家。据深圳证监局网站公示信息显示,从2015年6月到2016年4月,深圳证监局共批复13家公募基金销售牌照获批企业,数量有限且审批数量逐渐减少,可见,公司基金销售牌照的办理门槛及难度都在相应提高,小编认为,企业如果要办理公募基金销售牌照,必须先审核申请企业及申请企业的股东是否真正有经济实力并具备相应的硬件要求,腾博国际伍经理专注金融牌照办理4年,升值金融牌照办理的重点及要点,腾博国际立足深圳11年,拥有专业的技术团队及广厚的社会资源,我们将用我们的实践经验为您解答深圳办理公募基金销售牌照需要满足什么样的要点及条件
【深圳办理公募基金销售牌照的要点及条件】
1、申请企业或者是申请企业的股东必须具备一定的资金实力;
2、申请企业或者是申请企业的股东必须是国内或者是行业内的知名企业,集团公司,上市公司,国有企业;
3、申请企业可以是新成立的公司,也可以是成立很久的老公司;
4、申请企业的股东必须要成立3个会计年度;
5、申请企业或者是申请企业的股东必须满足一定的纳税要求及资产要求,投资额不得高于总资产的50%;
6、深圳申请公募基金销售牌照,必须要有实际办公地址,且必须出具房屋租赁凭证;
7、深圳申请公募基金销售牌照,必须要有一套成熟且经过检测的基金销售系统;
8、深圳申请公募基金销售牌照,必须具备10名从业人员,从业人员必须持有基金上岗证,2名高管必须要有较长的业务管理及销售经验;
【深圳办理公募基金销售牌照的其他要求】
独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备以上规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(二)有符合规定的经营范围;
(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
(六)管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构(受保监会,证监会,银监会监管的相关金融行业,比如公募基金公司,证券,保险,期货,交易所,小贷,典当行,融资担保等等)5年以上的工作经历;
(七)取得基金从业资格的人员不少于10人(取得证券从业资格证或者是基金从业资格证考试)。
独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。
企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件(每个股东都需要满足):
(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
(二)近3年没有受到刑事处罚;
(三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
我国公募基金销售渠道有哪些
1、银行,主要渠道,大概占80%的份额
2、券商,大概占10%的份额
3、基金公司直销
4、第三方渠道,如天天基金等
【深圳办理公募基金销售牌照审批流程】
与现行的公募基金设立审批程序相比,证监会对证券公司申请公募基照流程做了进一步简化,主要是简化成四环节:
一是机构部等部门对证券公司开展现场检查;
二是机构部对申请人出具相应的监管意见;
三是申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请;
四是证监会对符合条件的尽快给予批准。