由于金融资本活动牵涉面广且影响巨大，涉及大量居民的资金安全，并且很容易滋生各种形式的金融风险，因此香港政府对金融行业的监管极为严格，并且对机构负责人的要求极高。想要申请香港金融9号牌，必须满足以下要求：
1、公司资质和资金要求
1.公司必须为依照香港《公司条例》成立的香港公司，或依照《公司条例》登记注册的境外公司，并在香港有实体营业地址；
2.公司必须设完善的内部控制规则，并委任合乎资格的公司负责人，对业务进行实时监管，以保证投资人和客户的利益；
3.如果该公司并不持有客户资产，那么必须满足不少于10万港币的流动资金要求。但如果公司需要持有客户资产，那么必须满足认缴股本不低于500万港币，流动资金不少于300万港币的要求；
2、人员资质要求
除了公司资质和资金要求，香港证监会还对从事资产管理服务的公司，提出了人员资质的要求。该公司必须委任不少于2名合乎资格的专业人员出任公司的负责人，并至少有1名负责人能够时刻监督公司的业务情况，出任该公司执行董事，并接受香港证监会的监督。
所谓合乎资格的负责人，是指下述项目中至少满足一项：通过行业认可资格考试；或在会计、工商管理、经济、金融会计或法律专业取得相应学位（也可为其他专业，但必须在上述其中两个专业中取得合格成绩）；或取得国际认可的法律、会计或金融财务学位；或具备9年以上的相关行业经验（同时必须在申请日前连续3年从事相关行业）；
