经过多年努力，香港逐渐成为世界知名的金融中心，并根据金融行业发展中出现的问题，及时对政府监管体系和法律规范制度进行完善。香港已经发展出健全且严密的金融监管体系。这个监管体系中重要的一环，就是金融行业的牌照准入制度。
既然是市场准入制度，必然会对打算参与市场活动的主体（也就是金融服务提供商）提出诸多要求，这些要求可分为以下几项：
1、公司资金及人员要求
1.依照香港现行法律法规要求，想要申请证券保证金融资牌照，必须有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司（或依照《公司条例》注册登记的境外公司）为依托，并满足不少1000万港币认购股份，及不少于300万港币流动资金的要求）。
2.公司必须设立完善健全的内部管控制度，并委任合乎资格的专业管理人员及执行董事，实时监督相关业务的开展及执行情况，以应对金融行业中可能出现的各种风险及意外，的保障客户及股东利益。
2、负责人专业要求
一家证券保证金融资机构的运营，其负责人必须拥有较高的专业程度和丰富的行业经验，该公司的公正性和专业性也与负责人的品格直接相关。香港证监会对于证券保证金融资机构的负责人员要求极高，具体体现为：
1.学历及资质要求。想要在香港证券保证金融资机构出任负责人，必须通过获得认可的行业资格考试；或在会计、工商管理、金融财务或法律专业取得学位（也可为其他专业，但必须在上述两个学科中取得合格成绩）；或取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格；或具备8年以上相关行业经验。
2.行业经验及管理监管经验。除了满足学历及资质要求，证券保证金融资机构的主要负责人，还需要通过至少1个本地监管架构的认可考试，并具备2年以上的，并经过证明的管理经验；在申请日起回朔6年中至少有3年的相关行业经验。
3、牌照申请提交和资格审核
当满足以上要求后，证券保证金融资牌照申请人才能向香港证监会提出牌照申请。而香港证监会将依据所提供的资料，对该公司的专业能力及公正性进行评估，确定是否能向其颁发证券保证金融资牌照。
