私募基金管理人实际控制人认定的四种情形
根据中国基金业协会资产管理业务综合报送平台的相关提示，“实际控制人是指控股股东（或派出董事Zui多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到Zui后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。”实际控制人的认定有四种情形：
1、控股股东（持股50%以上的）；
2、派出董事Zui多的股东；
3、相互之间签有一致行动协议的股东；
4、其他能够实际支配企业行为的人。
如何判断是否要属于中基协实际控制人或控股股东变更？
1、股东人数不发生变化，仅调整股权比例。如小股东变成大股东，且股权比例大于50%。
2、新增或退出股东，调整股权比例。新增股东，且该股东持股比例大于50%，或通过表决权委托、《一致行动人协议》等方式使得持股比例大于50%；或有限合伙形式的管理人，执行事务合伙人发生变化。
私募基金管理人牌照实际控制人变更如何提高通过率？
1.新股东的资质要好，会大大提供通过率：
1) 有金融从业背景；
2) 具有出资能力和实缴出资来源；
3)不得从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突类业务；
2、能提供合规合法的股东出资能力证明
假定两位自然人股东的认缴资金为 1000 万元，拟实缴金额为 300 万元。
300 实缴金额，需用收入证明出资来源
工资收入：工资卡的银行流水记录（摘要应为“工资代发”）、纳税证明；
投资收益：如股票对账单，总收益减本金（及浮盈浮亏）后的纯收益部分；
买卖房产：买卖房合同、收款的银行流水，对应一致；
租金收入：租赁合同、收款的银行流水，对应一致；
股东分红：分红协议、分红款的银行流水，分红方式与收款情况对应一致；
其他业务合同：如有与他人的合作业务，提供合作合同、收入流水；
配偶收入：提供结婚证，婚后配偶的收入（按上述材料溯源后）可视为家庭共同收入；
父母赠予：赠予情况说明、父母的收入（按上述材料溯源后）可认定为股东收入；
700（ 1000-300） 未实缴部分，需用资产证明出资能力 固定资产：房产（2套以上）、车等，提供房产证等有效材料；金融资产：股票、基金、理财产品、存款证明等，提供有效
的资产证明材料（需溯源）；配偶收入/资产：提供结婚证，婚后配偶的收入/资产（需溯源）可视为家庭共同收入；父母赠予：赠予情况说明、父母的收入/资产（需溯源）可认
定为股东资产；
3、Zui后提前找服务机构做好股权架构设计安排，找律所出具法律意见书，欢迎来电咨询。
