如下：
（一）选择基金类型
在目前的基金业协会备案系统中，拟备案的基金必须在私募证券基金、私募股权基金等类型中选择一种备案，选择的标准是依据基金合同约定的投资范围，根据实践中的情况，不允
这里需要注意的是，对于主要投资新三板拟挂牌和已经挂牌企业的新三板基金，建议按照创业投资基金备案，主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“私募股权投资基金”。
另外，在实务中，有的基金产品拟投资于挂，又负责基金的投资运作（募集方式可以是管理人直销加第
为落实2019年年末出台的《备案须知》新规，在填写基本信息的环节中，新增了是否通过SPV进行投资的选项。如果私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的，应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。托管人应当持续监督私募投资基金与特殊目的载体的资金流，事前掌握资金划转路径，事后获取并保管资金划转及投资凭证。管理人应当及时将投资凭证交付托管人。
钩证券（股票）资产的场外衍生品（如收益互换类产品），该产品在选择基金备案时，建议备案成私募证券投资基金，这主要是因为，根据广义证券的含义，衍生品在一定意义上可以被视为证券，此类场外衍生品挂钩的标的
