第三十七条
对相关工作人员私募基金公司转让采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证监会处理。
【解读】严重违规募集责任：本条解读同样分两方面： (一)确认受访人是否为投资者本人或机构;
1、严重违规募集行为：违反公开宣传私募基金公司转让信息、基金风险评级、禁止的推介行为、禁止的推介载体、合格投资者确认程序、合格投资者标准。
2、法律后果：(1)对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;(2)对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金私募基金公司转让从业资格等纪律处分。
第四十条 投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。
【解读】投资举报：本条确立了投资者可就募集机构及其从业人员的任何违规募集行为向中基协投资或举报。
第三十二条
私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条私募基金公司转让至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定：
(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;
(二)依法设立并在中国私募基金公司转让基金业协会备案的私募基金产品;
(三)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;
(四)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(五)法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。
投资者为投资机构的，可不适用本办法第二十九条、第三十条、第三十一条的规定。
【解读】豁免确认对象：本条确立了合格私募基金公司转让投资者的豁免制度，基本源于证监会105号文第十三条，但本条第(三)项“受国务院金融监督管理机构监管的金融产品”是105号文所没有规定的，笔者理解，者可能是出于监管部门的考虑，对保险、信托、银行私募基金公司转让等机构的产品留出了空间。
第四十四条 本办法由中国基金业协会负责解释。
【解读】解释权：中基协享有本办法解释权，同样，还有监管权。
