私募股权基金如何做尽职调查?如何做好产品备案?
私募股权基金产品的备案
1、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。
2、私募基金备案材料完备且符合要求的,中基协自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
私募股权投资尽调基本情况
尽职调查是指在实施股权投资前,针对目标企业的历史沿革、治理结构、生产经营、财务税收、债权债务、劳动关系以及涉诉情况等进行信息搜集、归纳,并Zui终形成书面调查报告的全过程。
1、私募投资机构的投资决策、投资行为必须客观谨慎,应以Zui大限度了解和掌握投资标的核心信息,如106号文亦指出金融机构运用受托资金进行投资时,应遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略、风险管理制度。
为此,私募投资机构在选定投资目标之后,均需要进行尽职调查(不过跟投型机构可以参照领投机构的尽调)。
2、常见的尽调包括法律尽调、财务尽调、行业尽调、市场营销尽调、生产经营尽调、技术研发尽调、组织结构与团队尽调、环境保护尽调、反垄断和外商投资尽调等环节。