一、基金公司变更法定代表人、风控负责人，基金业协会主要关注点：
1、法律意见书内容是否与基金业协会综合系统相一致。
2、法定代表人变更原因是否合理解释、充分说明。
3、新法定代表人业绩证明是否符合协会要求：
(1)[证券类]提供现任职高管或投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料(包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货等交易记录，不含模拟盘);证明应反映资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。
(2)[股权创投类]提供现任高管(法定代表人或投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的股权(含创投)项目成功退出证明，包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等;申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料。
4、新任职高管兼职机构是否存在相冲突业务：主营业务中保证不存在兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务。
5、风控负责人任职要求：
(1)需专职，不得兼职。
(2)业绩证明：近三年内连续六个月以上可追溯的法务合规背景、项目法律尽调、募投管退法律合规参与，并在投决会或其他法律文件签字。
二、基金公司内部法定代表人变更流程：
第一步：事先确定新的法定代表人资质情况是否符合(学历、从业经历、曾任职机构、业绩证明等)，再决定启动变更法定代表人的程序。
第二步：新的法定代表人资质符合条件下，公司召开股东会，决议免除原法定代表人(董事长、执行董事、总经理职务)、任命新法定代表人(董事长、执行董事、总经理职务)，并出具免职证明(离职证明)、任命书(任职证明)，签署章程(修订案)。
第三步：新法定代表人与公司签订劳动合同、保密协议等法律文件，同时向公司提供身份证、毕业证、基金证、个人简历、业绩证明等资料，公司尽快做社保增员手续。
第四步：公司向市场监督管理机构申请法定代表人变更程序，并领取工商营业执照副本;同时公司向全体投资人发送披露函，向基金业协会信息披露系统内发布重大临时报告。
第五步：公司管理员在基金业协会高管填报系统新的法定代表人个人简历(真实有效，慎重填报)，并签署承诺函上传至高管系统内;如新的法定代表人已有账户和密码从原任职单位迁移至新的任职机构里，并安排好职务和岗位设置。
第六步：基金业协会综合系统新增新的法定代表人，同步上传劳动合同、任命书、离职证明、社保证明、兼职证明、个人照片等。律师事务所出具《重大事项变更专项法律意见书》上传至基金业协会系统内;需补充整改原法定代表人、其他高管的信息(身份证件(正反面)、劳动合同、社保证明、任职职务等)，如无法补充完善其他高管信息则无法上传法律意见书。
第七步：基金业协会审核通过后，公司管理员登录系统将原法定代表人信息删除，并迁移到新的公司，同时做社保减员手续。
三、基金公司内部风控负责人变更流程：
第一步：公司召开董事会(执行董事)决定：免除原风控负责人、任命新风控负责人，并出具免职证明(离职证明)、任命书(任职证明)。
第二步：新风控负责人与公司签订劳动合同、保密协议等法律文件，同时向公司提供身份证、毕业证、基金证、个人简历、业绩证明等资料，公司尽快做社保增员手续。
第三步：公司管理员登录基金业协会官.网管理员系统将原风控负责人迁移到新的公司，同时做社保减员手续。
第四步：公司管理员在基金业协会高管填报系统新的风控负责人个人简历(真实有效，慎重填报)，并签署承诺函上传至高管系统内;如新的风控负责人已有账户和密码从原任职单位做迁移，并安排好职务和岗位设置。
第五步：基金业协会综合系统新增新的风控负责人(劳动合同、任命书、离职证明、社保证明)，并提交基金业协会审核(目前政策风控负责人变更不用提交重大事项变更法律意见书);同时点击删除原风控负责人按钮，待协会审核通过新的风控负责人后即可删除原风控负责人。
四、北京XX创业投资管理有限公司法定代表人变更-清单资料
四、北京XX创业投资管理有限公司法定代表人变更-清单资料
北京XX创业投资管理有限公司法定代表人变更-律师反馈意见（2021.12.18）
序号
申请材料名称
提供文件是否合格
（签字加盖公章，图片不大于500KB格式，文档不大于5M的PDF格式扫描件）
备注
1
法定代表人变更原因说明
法律意见书用；证明本次重大事项变更合理，符合协会规定
2
法定代表人变更披露函及向存量在管基金投资人发送邮件的截屏
法律意见书用；证明本次重大事项变更过程符合基金合同约定及协会规定
3
法定代表人变更重大事项临时报告截屏及内容
4
重大事项变更承诺函
法律意见书用
5
组织架构图：（股东（大）会-董事会/执行董事/监事会/监事-总经理；投决委员会、审计监察委员会）
法律意见书用；证明申请机构治理结构、内部组织分工符合基金公司的主营业务要求
不要套用其他机构模板，根据自身情况设置
6
岗位设置表：（总经办-风控合规部、投研部、运营部、基金业务部、运营部、财务部、人事部、交易部[证券类]）
法律意见书用；证明申请机构依据组织架构合理分配人员，且符合基金公司的主营业务
不要套用其他机构模板，根据自身情况设置
7
公司实收资本/实缴出资证明
法律意见书用；综合系统更新用；证明申请机构审计状况、股东出资情况
验资报告或转账凭证
8
工商内档
（重大事项变更）
法律意见书用；综合系统更新用；证明本次市场监督局变更合法，符合法律规定及章程约定
9
管理人的公司章程/合伙协议
法律意见书用；综合系统更新用；证明申请机构权力机构变更符合法律规定及章程约定
Zui新
10
工商营业执照副本
（五证合一）
法律意见书用；综合系统更新用；证明申请机构设立、变更符合法律规定及章程约定
Zui新核准日期的营业执照副本
11
新法定代表人个人简历
法律意见书用；综合系统新增用；如实填报个人信息，个人签字并申请机构盖章
按协会要求提供模板
12
新法定代表人业绩证明
法律意见书用；综合系统新增用；证明符合协会要求
协会重点关注、重点关注
13
新法定代表人社保
法律意见书用；综合系统新增用；证明符合协会要求
协会重点关注、重点关注
14
新法定代表人兼职证明
不得在非关联机构兼职、不得在13类冲突业务机构兼职
出具兼职证明（附模板）
15
新法定代表人综合系统信息
从业人员系统、综合系统填报：1、股东会决议（工商内档）；2、高管任命书；3、劳动合同；4、社保证明；5、高管承诺函；6、毕业证；7、身份证；8、个人照片；9、个人简历信息；10、业绩证明
如实填报、相伴一生
16
新法定代表人信用查询
法律意见书用；律师负责查询，证明新的高管人员符合协会要求
17
新风控负责人个人简历
18
新风控负责人业绩证明
19
新风控负责人社保
20
新风控负责人兼职证明
不得兼职
禁止兼职
21
新风控负责人综合系统信息
从业人员系统、综合系统填报：1、执行董事决议；2、高管任命书；3、劳动合同；4、社保证明；5、高管承诺函；6、毕业证；7、身份证；8、个人照片；9、个人简历信息；10、业绩证明
22
新风控负责人信用查询
23
原法定代表人离职证明及补齐欠缺资料
法律意见书使用
24
其他高管及员工个人简历
法律意见书使用；后期可根据协会反馈再提供业绩证明（具体要求、标准详见清单）
25
其他高管及员工社保证明
26
其他高管及员工业绩证明
后期如协会反馈，可提供业绩证明（具体要求、标准详见清单）
27
办公场地外景拍照、内景拍照、前台拍照
法律意见书使用；综合系统更新使用；证明实际经营地符合协会要求
28
房屋租赁合同、转账凭证、发票
29
关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函（如有）
法律意见书使用；综合系统更新使用
附模板
30
冲突业务关联方承诺函及冲突业务许可证明文件（如有）
31
申请机构股权架构合理性说明（新增内容）
32
持股平台不开展经营性业务承诺函（新增内容）
33
申请机构与实际控制人控股关系图
根据实际情况提供
34
申请机构关联方信息（控股股东、实际控制人对外投资及任职情况）
法律意见书使用；综合系统更新使用；证明申请机构对外的关联机构
如实填报
35
公司与子公司、分支机构及关联方不存在关联交易、内幕交易、利益输送、冲突业务的承诺函（所涉关联机构盖章）
法律意见书使用；综合系统填报；证明申请机构的子公司、分支机构及关联方信息
36
公司法定代表人、风控负责人、控股股东、实际控制人涉诉、涉执、信用情况查询
法律意见书使用；律师负责查询
37
实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函（如有）
38
内控制度及其他基本制度
法律意见书使用；证明申请机构制度健全
39
上一年度审计报告
法律意见书使用；证明申请机构财务健全情况
40
其他与本次相关的资料文件
